Банк Signature Bank расследовался на предмет отмывания денег перед кончиной: Отчет

Сообщается, что в отношении криптовалютного банка Signature Bank до его краха проводилось расследование двумя государственными органами США.

Согласно сообщению Bloomberg от 15 марта со ссылкой на людей, знакомых с вопросом, следователи Министерства юстиции изучали, принимала ли Signature адекватные меры для выявления потенциального отмывания денег ее клиентами.

Отмечается, что регулятора особенно беспокоит, принимал ли банк упреждающие меры по отслеживанию транзакций на предмет «признаков преступности» и надлежащей проверки владельцев счетов.

Отдельное расследование Комиссии по ценным бумагам и биржам также «присматривается» к банку, по словам двух анонимных источников, цитируемых Bloomberg. Подробности о характере расследования SEC не сообщаются.

Неясно, когда начались эти расследования и какое влияние они оказали на недавнее решение регуляторов штата Нью-Йорк о закрытии банка.

Сообщается, что Signature и его сотрудники не обвиняются в правонарушениях, и расследование может быть завершено без предъявления каких-либо обвинений или дальнейших действий со стороны SEC или Министерства юстиции (DOJ).

Сообщение появилось после того, как 14 марта акционеры Signature подали коллективный иск против банка и его бывших руководителей за то, что они утверждали, что банк «финансово силен», всего за три дня до его принудительного закрытия.

Барни Франк, бывший член совета директоров Signature Bank, заявил 13 марта, что регуляторы хотели «послать очень сильный сигнал против криптовалют».

Фрэнк добавил, что крипто-дружественный банк стал «мальчиком для подражания», поскольку «не было никакой несостоятельности, основанной на фундаментальных показателях».

Signature, который был закрыт 12 марта, был частью серии закрытий банков, в которую также вошли Silvergate Capital и Silicon Valley Bank (SVB).

По сообщениям, Минюст США и Комиссия по ценным бумагам и биржам США начали отдельные расследования в связи с крахом Silvergate Capital и SVB.

Сообщается, что регулирующие органы изучат события, предшествовавшие краху банка, включая тщательное изучение документов по ценным бумагам, раскрывающих продажу акций SVB генеральным директором Грегом Беккером и финансовым директором Дэниелом Беком, которая произошла за две недели до краха банка.

SEC официально не комментировала эти вопросы, но председатель SEC Гэри Генслер заявил 12 марта, что она «проведет расследование и возбудит исполнительные действия, если мы обнаружим нарушения федеральных законов о ценных бумагах».