Kraken заключила соглашение с OFAC Минфина США за «очевидные» нарушения санкций
Управление по контролю за иностранными активами Министерства финансов США, или OFAC, объявило о заключении соглашения с криптобиржей Kraken за «очевидные нарушения санкций против Ирана».
В заявлении от 28 ноября OFAC сообщило, что Kraken согласилась выплатить более $362 000 в рамках сделки «по урегулированию потенциальной гражданской ответственности», связанной с нарушением санкций США против Ирана. Базирующаяся в США криптобиржа также инвестирует 100 000 долларов в контроль за соблюдением санкций в рамках соглашения с Казначейством.
«Из-за того, что Kraken своевременно не внедрила соответствующие инструменты геолокации, включая автоматизированную систему блокировки IP-адресов, Kraken экспортировала услуги пользователям, которые, как оказалось, находились в Иране, когда совершали операции с виртуальной валютой на платформе Kraken», — заявили в OFAC.
В заявлении для Cointelegraph главный юридический директор Kraken Марко Сантори сказал, что биржа «добровольно сообщила о своих действиях в OFAC и быстро их исправила»:
«Еще до заключения этого соглашения Kraken предприняла ряд шагов по усилению наших мер по обеспечению соответствия. Это включает в себя дальнейшее укрепление систем контроля, расширение нашей команды по соблюдению нормативных требований и повышение уровня подготовки и подотчетности».
Соединенные Штаты наложили санкции на Иран, которые запрещают экспорт товаров и услуг юридическим и физическим лицам в этой стране с 1979 года. Однако компания Kraken якобы нарушала эти меры контроля с 2019 года, позволяя примерно 1500 лицам, проживающим в Иране, иметь счета в Kraken, что давало им возможность покупать и продавать криптовалюты.
Согласно июльскому отчету The New York Times, тогдашний исполнительный директор Джесси Пауэлл заявил, что он рассмотрит возможность нарушения закона, если выгоды для Kraken перевесят любые потенциальные финансовые или юридические санкции, хотя он не упоминал конкретно санкции. New York Times также сообщила, что Kraken разрешил доступ к криптовалютам лицам в Сирии и на Кубе, которые также находятся под санкциями США.
В сентябре Пауэлл объявил о своем уходе с поста генерального директора.
В сентябре 2021 года Комиссия по торговле товарными фьючерсами США обязала компанию Kraken выплатить более 1 миллиона долларов США в виде гражданских денежных штрафов за предполагаемое нарушение Закона о товарных биржах путем предложения «маржинальных розничных товарных операций с цифровыми активами» неправомочным американским клиентам с июня 2020 года по июль 2021 года. В сентябре новый генеральный директор Kraken Дэйв Рипли заявил, что не видит причин для регистрации в Комиссии по ценным бумагам и биржам, поскольку «не существует токенов, являющихся ценными бумагами, в листинге которых мы были бы заинтересованы».