С 2013 года SEC выписала $2,4 млрд штрафов, связанных с криптовалютами
Согласно отчету Cornerstone Research от 19 января, Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) с 2013 года наложила штрафы на участников рынка цифровых активов на общую сумму около $2,35 млрд.
В отчете «SEC Cryptocurrency Enforcement: 2021 Update» говорится, что с 2013 года до конца 2021 года SEC возбудила в общей сложности 97 исполнительных производств на сумму $2,35 млрд.
Пятьдесят восемь из 97 исков были судебными, а остальные 39 — административными. Из общей суммы в $2,35 млрд, полученной в результате судебных разбирательств, $1,71 млрд было взыскано в рамках судебных процессов, а $640 млн — в рамках административных разбирательств.
Аллегации в криптовалютных судебных процессах SEC. Источник: Cornerstone Research.
Большинство обвиняемых были «только фирмами-респондентами», получив $1,86 млрд из общей суммы в $2,35 млрд. Оставшиеся 490 млн долларов были взысканы с индивидуальных ответчиков.
Несмотря на то, что SEC выписала первый денежный штраф криптовалютному участнику в июле 2013 года, в отчете отмечается, что судебные процессы, инициированные SEC в криптовалютной сфере, начали набирать обороты только в 2017 году. В период с 2013 по 2017 год было возбуждено всего шесть криптовалютных дел по инициативе SEC.
В 2021 году агентство инициировало 20 из общего числа 97 действий — 14 судебных процессов в федеральных судах США и шесть административных разбирательств. Из 20 общих правоприменительных действий 70% были связаны с первичными предложениями монет (ICO). В отчете говорится:
«Из 20 исполнительных производств, возбужденных в 2021 году, 65% утверждали о мошенничестве, 80% — о нарушении правил незарегистрированного предложения ценных бумаг, а 55% — о том и другом».
Автор отчета Симона Мола в своем заявлении написала, что недавние меры SEC по борьбе с криптовалютами могут быть связаны с назначением председателя SEC Гэри Генслера в апреле 2021 года, отметив, что в период с конца мая до середины сентября число правоприменительных действий SEC было «заметно высоким».
«SEC возбудила несколько первых в своем роде дел против платформы криптокредитования, незарегистрированной биржи цифровых активов и децентрализованного финансового (DeFi) кредитора. Она также наложила один из самых крупных денежных штрафов, которые мы видели в рамках правоприменительных действий, связанных с ICO, после Telegram», — написала она.
Вице-президент Cornerstone Research Эйб Чернин заявил, что можно ожидать продолжения этих жестких мер в новом году.
«Учитывая постоянное внимание SEC к этому пространству, в 2022 году мы можем увидеть дальнейшее пристальное внимание к некоторым участникам рынка, таким как платформы DeFi.»
В последнюю неделю декабря 2021 года Генслер добавил нового сотрудника Кори Фрейера, чтобы помочь агентству в надзоре за криптовалютами. Это произошло на фоне новостей о том, что Элад Ройзман покидает свой пост члена совета директоров SEC.