Форма SEC 24F-2NT
Что такое форма SEC 24F-2NT?
Форма SEC 24F-2NT — это форма, используемая для информирования Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) о продаже дополнительных ценных бумаг. Компании по управлению инвестициями, такие как паевые инвестиционные фонды, должны подавать форму SEC 24F-2NT, когда они продают больше акций, чем первоначально было заявлено в их регистрационных документах.
Ключевые выводы
- Форма SEC 24F-2NT — это форма, используемая для информирования Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC) о продаже дополнительных ценных бумаг.
- Эта форма позволяет компании по управлению инвестициями корректировать и обновлять свой первоначальный прогноз продаж, связанных с акциями.
- Форма SEC 24F-2NT дает инвестиционным компаниям возможность продавать дополнительные ценные бумаги, соблюдая при этом правила и положения SEC.
Понимание формы SEC 24F-2NT
Форма SEC 24F-2NT позволяет компании по управлению инвестициями скорректировать и обновить свой первоначальный прогноз продаж, связанных с акциями. Компания предоставляет этот прогноз в своей первоначальной регистрационной документации в SEC.
Форма 24F-2NT SEC связана с формой 24F-2 SEC. Форма 24F-2 — это обязательная форма, которую должны ежегодно подавать управляющие инвестиционные компании открытого типа. Паевые инвестиционные фонды и компании с сертификатами номинальной суммы также должны подавать форму SEC 24F-2.
Информация, указанная в форме 24F-2NT SEC, включает количество дополнительных акций, подлежащих регистрации, и дату обратной регистрации дополнительных акций. Как и другие типы заявок SEC, заполненная форма SEC 24F-2NT должна быть представлена в электронном формате. Системой для этой электронной регистрации является система электронного сбора, анализа и поиска данных (EDGAR) SEC. Любой человек, будь то физическое лицо или организация, может получить доступ к этой системе онлайн и бесплатно загрузить необходимые формы и материалы через веб-сайт.
Преимущества формы SEC 24F-2NT
Форма SEC 24F-2NT дает инвестиционным компаниям возможность продавать дополнительные ценные бумаги, соблюдая при этом правила и положения SEC. Он предоставляет единое место для записи всех этих продаж и отправки их в SEC. Возможность подачи файлов в Интернете также помогает быстрее обрабатывать и публиковать формы.
Критика формы SEC Form 24F-2NT
Форма SEC Form 24F-2NT также имеет некоторые недостатки. Некоторым компаниям может быть проще подать эту информацию вместе с формой 24F-2, а не как отдельную форму. Хотя компании подают форму SEC 24F-2NT в электронном виде, сама форма является производной от старых бумажных форм, основанных на требованиях, датируемых 1940 годом. Наконец, есть более общий аргумент, что требования SEC, такие как форма 24F-2NT, налагают чрезмерные расходы на предприятия.
Требования к форме SEC Form 24F-2NT
Форма SEC 24F-2NT позволяет компании сохранять соответствие требованиям, уведомляя SEC о продаже дополнительных акций. Это необходимо, если закрытый паевой инвестиционный фонд или паевой инвестиционный фонд продает больше акций, чем было заявлено изначально.
Форма SEC 24F-2NT, как и соответствующая форма SEC 24F-2, является одной из многочисленных форм, требуемых в соответствии с Законом об инвестиционных компаниях 1940 года. Подача документов — это официальный официальный документ или финансовый отчет, поданный в SEC. Он должен содержать точные, правдивые и полные раскрытия и информацию, которые соответствуют требованиям SEC.
Краткий обзор
Многие формы, требуемые SEC, являются прямым результатом Закона об инвестиционных компаниях 1940 года.
Конгресс принял Закон об инвестиционных компаниях 1940 года, чтобы обеспечить надлежащий мониторинг и надзор за инвестиционными компаниями, работающими на публичном рынке. Комиссия по ценным бумагам и биржам является государственным органом, которому поручено обеспечивать соблюдение этого законодательства и обеспечивать соблюдение инвестиционными компаниями всех применимых федеральных норм.
Закон об инвестиционных компаниях 1940 года также определяет ряд других мандатов, определяющих, как инвестиционная компания должна работать и вести бизнес. Сюда входит требование о создании и поддержании совета директоров, при этом большинство членов совета считаются независимыми. Закон также устанавливает ограничения и ограничения на инвестиционные стратегии, такие как использование кредитного плеча. Закон об инвестиционных компаниях 1940 года также конкретно касается раскрытия информации, которую инвестиционная компания должна предоставлять.
Реальный пример формы SEC 24F-2NT
3 декабря 2020 года Legg Mason Partners Equity Trust подала форму SEC 24F-2NT за период, заканчивающийся 30 сентября 2020 года. Ценные бумаги, для которых была подана форма, включали индексный фонд QS S&P 500 и ClearBridge All Cap Value. Фонд. Другими фондами в форме были QS Global Dividend Fund, ClearBridge International Small Cap Fund и ClearBridge Small Cap Value Fund. Легг Мейсон сообщил о продаже ценных бумаг на сумму 222 855 675 долларов в течение финансового года в соответствии с разделом 24 (f). В то же время компания выкупила или выкупила ценные бумаги на сумму 398 519 949 долларов.