Форма SEC ADV-W: что это такое, как она работает

Форма SEC ADV-W — важнейший документ, используемый зарегистрированными инвестиционными консультантами (RIA) в США для снятия своей регистрации в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC). Эта форма играет важную роль в нормативно-правовой базе индустрии инвестиционного консультирования. Подав форму ADV-W, RIAs могут официально прекратить свой статус зарегистрированного инвестиционного консультанта, независимо от того, желают ли они больше не поддерживать свою активную лицензию или переходят с федеральной регистрации на регистрацию в штате.

Понимание формы SEC ADV-W

Форма SEC ADV-W — это требование Закона об инвестиционных консультантах 1940 года, федерального закона, регулирующего деятельность инвестиционных консультантов. Ее цель — обеспечить предоставление консультантами по инвестициям точной и актуальной информации о своем бизнесе, клиентуре и финансовом состоянии в Комиссию по ценным бумагам и биржам США. Подавая форму ADV-W, RIAs выполняют свои обязательства по информированию SEC о своем решении прекратить деятельность в качестве зарегистрированного инвестиционного консультанта.

Основные выводы:

• Форма SEC ADV-W используется зарегистрированными инвестиционными консультантами для отзыва своей регистрации в SEC.
• Форма требуется в соответствии с Законом об инвестиционных консультантах 1940 года.
• Включает информацию о контактных данных консультанта, текущем состоянии бизнеса, клиентуре, финансовом состоянии, бухгалтерских книгах и записях.
• РИА может подать заявление о частичном или полном выходе, в зависимости от обстоятельств.
• После подачи заявки снятый с учета консультант должен вести свои записи и книги в течение определенного периода времени.

Частичное снятие и полное снятие

При подаче формы SEC ADV-W у РИА есть возможность выбрать между частичным и полным снятием. Частичный выход уместен в тех случаях, когда консультант намерен прекратить ведение бизнеса в одних юрисдикциях, сохранив при этом регистрацию в других. Например, если RIA переходит от регистрации в штате к регистрации в SEC или наоборот, он должен подать заявление о частичном снятии.
С другой стороны, полный отзыв выбирается, когда РИА желает прекратить свою регистрацию во всех юрисдикциях, где оно в настоящее время зарегистрировано. Такое решение может быть принято по разным причинам, например, в связи с закрытием бизнеса или переходом на другую карьерную лестницу.

Информация, требуемая в форме SEC ADV-W

При заполнении формы ADV-W РИА должен предоставить подробную информацию о своем консультационном бизнесе, финансовом состоянии, бухгалтерских книгах и записях. Ниже перечислены некоторые из основных требуемых сведений:

• Название, номер CRD и другая идентифицирующая информация РИА
• Статус консультационного бизнеса, включая дату прекращения деятельности и причину прекращения
• Денежная задолженность перед клиентами
• Хранение клиентских активов
• Консультационные контракты и поручения
• Судебные решения и залоговые права в отношении РИА
• Отчет о финансовом состоянии
• Книги и записи, включая местонахождение и идентификацию ответственных лиц
• Подпись РИА
• Любая дополнительная информация, которую сочтут необходимой

Обычно РИА обращаются за помощью к адвокату, чтобы обеспечить точное заполнение и подачу формы SEC ADV-W.

Требования к ведению записей после подачи формы SEC ADV-W

После подачи формы ADV-W и официального снятия с регистрации советник, лишенный регистрации, обязан хранить свои записи и книги в течение определенного периода времени. Как правило, этот срок составляет от трех до пяти лет, в зависимости от штата, в котором был зарегистрирован консультант. Эти записи и книги должны быть легко доступны для проверки регулирующими органами, чтобы обеспечить соблюдение применимых законов и правил.

Применимость к России

Несмотря на то, что форма SEC ADV-W предназначена для Соединенных Штатов Америки и нормативной базы, созданной SEC, ее основные принципы могут быть применимы и в других странах, включая Россию. В России к инвестиционным консультантам и финансовым специалистам могут предъявляться аналогичные требования по информированию регулирующих органов о выходе из отрасли или изменении регистрационного статуса.
Инвестиционным консультантам в России необходимо понимать местные законы и нормативные акты, регулирующие их деятельность, и консультироваться со специалистами в области права, чтобы обеспечить соблюдение требований при подаче заявления о выходе из отрасли или изменении регистрационного статуса. Российские инвестиционные консультанты должны быть знакомы со специфическими формами и документами, требуемыми соответствующими регулирующими органами страны.

Заключение

Форма SEC ADV-W — это важнейший документ для зарегистрированных инвестиционных консультантов в США, которые хотят отозвать свою регистрацию в SEC. Предоставляя исчерпывающую информацию о бизнесе, финансовом состоянии, бухгалтерских книгах и записях советника, форма ADV-W обеспечивает прозрачность и соответствие нормативным требованиям. Инвестиционным консультантам в России и других странах следует ознакомиться с местным законодательством и обратиться за профессиональной консультацией, чтобы выполнить свои обязательства при снятии регистрации или изменении статуса консультанта.

Вопросы и ответы

Что такое форма SEC ADV-W?

Форма SEC ADV-W — это документ, используемый зарегистрированными инвестиционными консультантами (RIA) в США для официального отзыва своей регистрации в Комиссии по ценным бумагам и биржам (SEC). Он требуется в соответствии с Законом об инвестиционных консультантах 1940 года и включает в себя информацию о контактных данных консультанта, его деловом статусе, клиентуре, финансовом состоянии, бухгалтерских книгах и записях.

Когда я должен подавать форму SEC ADV-W?

Вы должны подать форму SEC ADV-W, когда вы больше не хотите сохранять действующую лицензию зарегистрированного инвестиционного консультанта или когда вы переходите от федеральной регистрации к регистрации в штате. Важно подать форму своевременно, чтобы соответствовать нормативным требованиям.

В чем разница между частичным и полным снятием средств?

Частичный отзыв уместен, когда инвестиционный консультант намерен прекратить ведение бизнеса в одних юрисдикциях, сохранив при этом регистрацию в других. Это часто происходит при переходе от государственной к федеральной регистрации. С другой стороны, полный отзыв выбирается, когда консультант хочет прекратить регистрацию во всех юрисдикциях, где он в настоящее время зарегистрирован.

Какая информация должна содержаться в форме SEC ADV-W?

Форма SEC ADV-W требует подробной информации о вашем консультационном бизнесе, финансовом состоянии, бухгалтерских книгах и записях. Некоторые из ключевых сведений включают ваше имя и идентификационные данные, статус вашего бизнеса, денежные долги перед клиентами, хранение клиентских активов, консультационные контракты, судебные решения и залоги против вас, отчет о финансовом состоянии, а также местонахождение бухгалтерских книг и записей.

Нужно ли мне вести учет после подачи формы SEC ADV-W?

Да, даже после подачи формы SEC ADV-W и официального снятия с регистрации вы все равно обязаны вести учет и бухгалтерскую отчетность в течение определенного периода времени. Срок хранения записей может варьироваться в зависимости от штата, в котором вы были зарегистрированы, но обычно он составляет от трех до пяти лет. Эти записи должны быть легко доступны для проверки контролирующими органами, чтобы обеспечить соблюдение требований.

Применима ли форма SEC ADV-W в России?

Форма SEC ADV-W предназначена для Соединенных Штатов и нормативной базы, установленной SEC. Однако принципы, лежащие в основе формы, могут иметь отношение и применимы в других странах, включая Россию. Инвестиционным консультантам в России следует ознакомиться с местными законами и правилами и обратиться за профессиональной консультацией, чтобы понять, какие именно формы и документацию требуют соответствующие регулирующие органы в стране.