Серии 24

Что такое Серии 24?

Серия 24 – это экзамен и лицензия, дающие право владельцу контролировать и управлять деятельностью филиала у брокера-дилера . Он также известен как Общий квалификационный экзамен по ценным бумагам и был разработан для проверки знаний и компетентности кандидатов, стремящихся стать директорами по ценным бумагам начального уровня. Надзорная деятельность, разрешенная после сдачи экзамена, включает соблюдение нормативных требований в отношении торговой и маркетинговой деятельности, андеррайтинга и рекламы.

Экзамен Series 24 проводится Управлением по регулированию финансовой отрасли (FINRA) и охватывает такие темы, как корпоративные ценные бумаги, инвестиционные фонды в недвижимость , торговля, счета клиентов и нормативные требования. Чтобы иметь право на основную регистрацию, кандидат должен сдать экзамен серии 24, экзамен по основам индустрии ценных бумаг (SIE) и один из следующих пяти квалификационных экзаменов репрезентативного уровня: серии 7, 57, 79, 82 или 86/87. Кандидаты также могут сдать экзамены Series 24 и Series 16, но не SIE, и иметь право на регистрацию директора исследования.

Что такое экзамен Series 24

Экзамен содержит 150 вопросов с оценкой и 10 вопросов без оценки, при этом вопросы без оценки случайным образом распределяются по всему экзамену. Чтобы пройти, кандидат должен правильно ответить как минимум на 105 вопросов из 150 набранных вопросов. Это составляет 70%. Администратор теста предоставляет электронные калькуляторы, доски и маркеры для сухого стирания. Использование других калькуляторов, справочников или учебных материалов в экзаменационной комнате запрещено.

Кандидатам дается максимум три часа 45 минут на сдачу экзамена. Фирма-член FINRA или другие соответствующие фирмы могут зарегистрировать кандидата для сдачи экзамена, заполнив форму U4 и оплатив экзаменационный сбор в размере 120 долларов.

Материалы Серии 24 сгруппированы по пяти основным рабочим функциям, которые обычно выполняет основной руководитель отдела ценных бумаг на работе для брокера-дилера . Эти рабочие функции включают:

  • Надзор за регистрацией брокерско-дилерской деятельности и деятельностью по управлению персоналом (девять вопросов): сюда входят нормативные требования и исключения, различия между различными регистрациями, наем и регистрация связанных лиц и ведение регистраций.
  • Надзор за общей брокерско-дилерской деятельностью (45 вопросов): включает разработку, внедрение и обновление корпоративных политик; письменные надзорные процедуры; и элементы управления. Сюда также входит надзор за поведением связанных лиц; дисциплинарная мера; надзор за компенсацией; и разработка, оценка и поставка продуктов и услуг.
  • Надзор за розничной и институциональной деятельностью, связанной с клиентами (32 вопроса): это включает надзор за открытием новых счетов и обслуживанием существующих счетов, а также мониторинг выступлений и других публичных коммуникаций. Кроме того, он включает в себя обзор транзакций, рекомендации и действия по счету для надлежащего раскрытия информации.
  • Надзор за торговой и рыночной деятельностью (32 вопроса): это включает в себя надзор за вводом, маршрутизацией и исполнением ордеров, а также за надлежащее бронирование и расчет сделок и проверку исполнения на соответствие.
  • Надзор за инвестиционно-банковской деятельностью и исследованиями (32 вопроса): сюда входит разработка и поддержка политик, процедур и средств контроля, связанных с инвестиционно-банковской деятельностью и исследованиями. Это также влечет за собой рассмотрение и утверждение информации, раскрываемой инвесторами, буклетов и маркетинговых материалов.