Серия 24: определение, предварительные условия, экзамен, сложность
Экзамен серии 24, также известный как общий квалификационный экзамен для директоров по ценным бумагам, — это строгий экзамен и лицензия, позволяющая лицам осуществлять надзор и управление деятельностью филиалов брокерских дилеров. Этот экзамен предназначен для проверки знаний и компетенции кандидатов, желающих стать директорами по ценным бумагам начального уровня. В этой статье мы рассмотрим ключевые аспекты экзамена Series 24, включая его определение, предварительные условия, структуру экзамена и сложность.
Что такое серия 24?
Экзамен серии 24 — это комплексная оценка, проводимая Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA). Он охватывает различные темы, связанные с индустрией ценных бумаг, включая корпоративные ценные бумаги, инвестиционные трасты недвижимости (REITs), торговлю, счета клиентов и нормативные положения. После успешной сдачи экзамена Series 24 люди получают право осуществлять надзор и контроль за деятельностью филиалов брокерских дилеров.
Необходимые условия для сдачи экзамена серии 24
Чтобы получить право на сдачу экзамена Series 24, кандидаты должны выполнить определенные предварительные условия. Эти предварительные условия включают сдачу нескольких инвестиционных экзаменов, таких как Серия 7 и Серия 79. Кроме того, кандидаты должны сдать экзамен по основам индустрии ценных бумаг (SIE) и один из следующих квалификационных экзаменов представительского уровня: Серия 7, 57, 79, 82 или 86/87. В качестве альтернативы кандидаты могут сдать экзамены по Серии 24 и Серии 16, а также выполнить другие требования, чтобы получить право на регистрацию в качестве директора по исследованиям.
Структура экзамена серии 24
Экзамен серии 24 состоит из 150 вопросов с оценкой и 10 вопросов без оценки, которые случайным образом распределены по всему экзамену. Для успешной сдачи экзамена кандидаты должны правильно ответить как минимум на 105 из 150 вопросов, набрав 70 % баллов. Продолжительность экзамена составляет три часа 45 минут. Во время экзамена кандидатам предоставляются электронные калькуляторы и доски с сухой краской для расчетов и заметок. Однако другие калькуляторы, справочники и учебные материалы в экзаменационной аудитории не допускаются.
Особые требования к экзамену серии 24
Содержание экзамена серии 24 включает в себя пять основных рабочих функций, которыми регулярно занимается директор по ценным бумагам, работая на брокера-дилера. Эти функции включают в себя:
- Надзор за регистрацией брокера-дилера и деятельность по управлению персоналом: В этом разделе рассматриваются нормативные требования, исключения, регистрация связанных лиц и ведение регистраций.
- Надзор за общей деятельностью брокера-дилера: Этот раздел включает в себя разработку, внедрение и обновление политики фирмы, письменных процедур надзора и контроля. Он также включает в себя надзор за поведением ассоциированных лиц, дисциплинарные меры, вознаграждение и предоставление продуктов и услуг.
- Надзор за деятельностью, связанной с розничными и институциональными клиентами: Этот раздел посвящен надзору за открытием новых счетов, обслуживанием существующих счетов и мониторингу публичных коммуникаций. Он также включает в себя проверку операций, рекомендаций и деятельности по счету на предмет надлежащего раскрытия информации.
- Надзор за торговой и маркет-мейкерской деятельностью: Включает в себя надзор за вводом, маршрутизацией, исполнением, а также за правильной регистрацией и урегулированием сделок. Кандидаты проверяются на знание того, как проверять исполнение сделок на соответствие требованиям.
- Надзор за инвестиционно-банковской деятельностью и исследованиями: Этот раздел включает в себя разработку и поддержание политик, процедур и механизмов контроля, связанных с инвестиционно-банковской деятельностью и исследованиями. Он также включает в себя проверку и утверждение раскрытия информации для инвесторов, питчбуков и маркетинговых материалов.
Сложность экзамена по Серии 24
Экзамен Series 24 считается сложным экзаменом. Хотя официальных данных о количестве сдавших нет, те, кто сдавал этот экзамен, часто считают его одним из самых сложных финансовых экзаменов. Для достижения необходимого 70-процентного проходного балла требуется серьезное время на подготовку и глубокое понимание знаний, охватываемых экзаменом. Многие кандидаты выбирают подготовительные курсы и выделяют длительный период времени на подготовку к этому сложному экзамену.
Заключение
Экзамен серии 24 играет решающую роль в получении квалификации для надзора и управления деятельностью филиала брокерского дилера. Он проверяет знания и компетентность кандидатов в различных областях индустрии ценных бумаг. Выполнение предварительных требований и успешная сдача экзамена требуют целеустремленности, тщательной подготовки и глубокого понимания содержания экзамена. Получив лицензию Series 24, люди демонстрируют свою способность контролировать соблюдение нормативных требований, торговую деятельность, маркет-мейкинг и другие важные функции в брокерской фирме.
Вопросы и ответы
Какова цель экзамена серии 24?
Экзамен серии 24 предназначен для проверки квалификации лиц, осуществляющих надзор и управление деятельностью филиала брокерского дилера. Он проверяет их знания и компетентность в различных областях индустрии ценных бумаг, гарантируя, что они обладают необходимыми навыками для эффективного выполнения своих надзорных обязанностей.
Каковы предварительные условия для сдачи экзамена серии 24?
Чтобы получить право сдавать экзамен на получение лицензии серии 24, кандидаты должны сдать несколько инвестиционных экзаменов, включая серию 7 и серию 79. Кроме того, они должны сдать экзамен по основам индустрии ценных бумаг (SIE) и один из квалификационных экзаменов представительского уровня, таких как Серия 7, 57, 79, 82 или 86/87.
Сколько вопросов содержится в экзамене на получение Серии 24?
Экзамен серии 24 состоит из 150 вопросов с оценкой и 10 вопросов без оценки, которые случайным образом распределены по всему экзамену. Чтобы успешно сдать экзамен, кандидаты должны правильно ответить как минимум на 105 из 150 вопросов, набрав 70 % баллов.
Какие основные рабочие функции рассматриваются на экзамене серии 24?
Экзамен серии 24 оценивает знание и понимание кандидатами пяти основных должностных функций: надзор за регистрацией брокера-дилера и деятельностью по управлению персоналом, надзор за общей деятельностью брокера-дилера, надзор за деятельностью, связанной с розничными и институциональными клиентами, надзор за торговлей и деятельностью по созданию рынка, а также надзор за инвестиционно-банковской деятельностью и исследованиями.
Сложный ли экзамен по Серии 24?
Да, экзамен серии 24 считается сложным. Многие кандидаты считают его одним из самых сложных финансовых экзаменов. Для достижения необходимого проходного балла в 70 % требуется значительная подготовка и полное понимание содержания экзамена.
Как я могу подготовиться к экзамену серии 24?
Для подготовки к экзамену Series 24 кандидаты часто выбирают подготовительные курсы, которые предоставляют исчерпывающие материалы и практические вопросы. Рекомендуется выделить достаточное количество времени на подготовку и разработать структурированный план обучения. Изучение соответствующих учебников, сдача практических экзаменов и обращение за советом к профессионалам отрасли также могут быть полезны при подготовке к экзамену.
Что произойдет, если я не сдам экзамен по Серии 24?
Если кандидат не сдал экзамен Series 24, у него есть возможность пересдать его, подождав 30 дней с момента последней попытки. Перед повторной попыткой сдать экзамен необходимо тщательно проанализировать те области, в которых возникли трудности, и сосредоточиться на укреплении своих знаний.