Экзамен серии 3: Что это такое, как это работает и альтернативы

Экзамен серии 3, также известный как Национальный экзамен по товарным фьючерсам, является важным сертификатом для лиц, заинтересованных в работе на товарных и фьючерсных рынках. Экзамен серии 3, проводимый Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA) от имени Национальной фьючерсной ассоциации (NFA), оценивает знания и умения кандидатов в области торговли сырьевыми товарами и смежных тем. В этой статье представлен обзор экзамена Series 3, его значения и альтернативных вариантов сертификации для россиян, желающих сделать карьеру на этих рынках.

Что такое экзамен серии 3?

Экзамен серии 3 является нормативным требованием для лиц, желающих продавать товарные фьючерсные контракты и опционы на товарные фьючерсные контракты. Это один из нескольких экзаменов, проводимых FINRA для специалистов по инвестициям, включая экзамен Серии 7 для брокеров, продающих различные виды ценных бумаг. Сдача экзамена Серии 3 позволяет лицам зарегистрироваться в NFA и заниматься торговлей товарами.

Как проходит экзамен серии 3?

Экзамен серии 3 охватывает основные темы, которые необходимо знать товарным брокерам, такие как опционы, фьючерсы, хеджирование, маржинальные требования, правила рынка и соблюдение нормативных требований. Экзамен состоит из 120 вопросов с несколькими вариантами ответов, разделенных на две части, и на его сдачу кандидатам дается два часа и 30 минут. В отличие от экзамена по Серии 7, для сдачи экзамена по Серии 3 кандидатам не требуется спонсорство со стороны фирмы.
Для успешной сдачи экзамена кандидатам обычно требуется набрать около 70 % баллов по каждой части. Хотя официальной нормы сдачи экзамена не существует, общепринято, что порогом успешной сдачи является около 70 %. В случае неудачи кандидаты могут пересдать экзамен после некоторого периода ожидания. Стоимость экзамена Series 3 составляет 130 долларов.

Важность экзамена Series 3 в России

В России лица, заинтересованные в продаже товарных фьючерсных контрактов, как правило, должны сдать экзамен по Серии 3. Национальная фьючерсная ассоциация (NFA), саморегулируемая организация на рынке деривативов США, предъявляет требования к квалификации лиц, претендующих на членство в NFA в качестве торговцев фьючерсными комиссиями, розничных валютных дилеров, представляющих брокеров, операторов товарных пулов, консультантов по торговле товарами, продавцов сделок с кредитным плечом или ассоциированных лиц этих организаций. Сдача экзамена серии 3 в течение двух лет до подачи заявки часто является обязательным условием для членства в NFA или регистрации в качестве ассоциированного лица, за исключением особых обстоятельств.

Альтернативы экзамену серии 3

Несмотря на то, что экзамен Series 3 является общепризнанным сертификатом для торговли товарами, существуют альтернативные экзамены и варианты регистрации в зависимости от регистрационного статуса и характера бизнеса. К таким альтернативам относятся:

  1. Экзамен по фьючерсным управляемым фондам (Серия 31): Этот экзамен и лицензия позволяют специалистам продавать управляемые фьючерсные фонды или осуществлять надзор за такой деятельностью.
  2. Ограниченный экзамен по фьючерсам и правилам (Серия 32): Этот экзамен посвящен правилам, связанным с торговлей фьючерсами, и подходит для лиц, занимающихся ограниченной деятельностью на фьючерсном рынке.

Помимо этих экзаменов, другие варианты сертификации, связанные с торговлей товарами, включают экзамены Серии 30 (экзамен на должность управляющего филиалом NFA) и Серии 34 (экзамен по розничной торговле на внебиржевом рынке Forex). Важно отметить, что экзамен Series 3 не является обязательным или обязательным условием для получения этих альтернативных сертификатов.

Заключение

Экзамен серии 3 играет важную роль в процессе сертификации лиц, заинтересованных в продаже товарных фьючерсных контрактов и торговле товарами. В России сдача экзамена Серии 3 обычно требуется для лиц, желающих получить членство в NFA или зарегистрироваться в качестве ассоциированных лиц на товарных и фьючерсных рынках. Однако существуют альтернативные экзамены для лиц с различными регистрационными статусами и видами деятельности. Получив необходимые сертификаты, люди могут расширить свои знания и навыки в области торговли сырьевыми товарами и сделать успешную карьеру в этой сфере.

Вопросы и ответы

Какова цель экзамена серии 3?

Экзамен серии 3 является нормативным требованием для лиц, желающих продавать товарные фьючерсные контракты и опционы на товарные фьючерсные контракты. Он оценивает их знания и навыки в области торговли сырьевыми товарами и смежных тем.

Кто проводит экзамен по Серии 3?

Экзамен серии 3 проводится Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA) от имени Национальной фьючерсной ассоциации (NFA), саморегулируемой организации американского рынка деривативов.

Какие темы рассматриваются на экзамене серии 3?

Экзамен серии 3 охватывает такие важные темы, как опционы, фьючерсы, хеджирование, маржинальные требования, правила рынка и соблюдение нормативных требований. Он проверяет понимание кандидатами торговли товарами и связанных с ней концепций.

Нужна ли мне спонсорская поддержка для сдачи экзамена Series 3?

В отличие от некоторых других экзаменов, для сдачи экзамена Series 3 кандидатам не требуется спонсорская поддержка со стороны фирмы. Они могут самостоятельно зарегистрироваться и сдать экзамен.

Каков проходной балл на экзамене Series 3?

Хотя официальной нормы сдачи экзамена не существует, общепринято, что для успешной сдачи кандидатам необходимо набрать около 70 % баллов по каждой части экзамена серии 3. Этот порог может варьироваться, и кандидаты должны стремиться показать хорошие результаты во всех областях, охватываемых экзаменом.

Существуют ли альтернативы экзамену по Серии 3?

Да, существуют альтернативные экзамены в зависимости от регистрационного статуса и вида деятельности. Некоторые альтернативы включают экзамен по управляемым фьючерсным фондам (Серия 31) для продажи управляемых фьючерсных фондов и ограниченный экзамен по фьючерсам и правилам (Серия 32), посвященный правилам, связанным с торговлей фьючерсами. Другие сертификаты, такие как Серия 30 и Серия 34, также могут быть уместны в зависимости от конкретных ролей и обязанностей.