3 серия

Что такое 3 серия?

Серия 3 – это экзамен, также известный как Национальная экспертиза товарных фьючерсов, которую проводит Регулирующий орган финансовой индустрии (FINRA) от имени Национальной фьючерсной ассоциации (NFA) . Кандидаты, сдавшие экзамен, имеют право зарегистрироваться в NFA и продавать товарные фьючерсные контракты и опционы на товарные фьючерсные контракты. Серии 3 – это один из ряда экзаменов для профессионалов в области инвестиций, проводимых FINRA, в том числе Серии 7 , экзамен общего представителя по ценным бумагам, который требуется брокерам, желающим продать корпоративные, государственные или другие типы ценных бумаг.

Ключевые моменты

  • Серии 3 – это экзамен, проводимый Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA) от имени Национальной фьючерсной ассоциации (NFA), саморегулируемой организации на рынке деривативов США.
  • Кандидаты, сдавшие экзамен Series 3, могут зарегистрироваться в NFA для продажи товарных фьючерсных контрактов и опционов на товарные фьючерсные контракты.
  • В качестве альтернативы Серии 3 есть несколько других экзаменов, которые люди могут сдать, чтобы получить право работать на товарных и фьючерсных рынках.

Как работает серия 3

Экзамен серии 3 охватывает темы, которые необходимо знать товарным брокерам, такие как опционы, фьючерсы, хеджирование и маржинальные требования, а также рыночные и нормативные правила. Экзамен состоит из 120 вопросов с несколькими вариантами ответов, разделенных на две части, и кандидатам дается два часа 30 минут на его выполнение. В отличие от экзамена Серии 7, кандидатам не нужно спонсироваться фирмой, чтобы сдать Серию 3.

Кандидаты должны набрать около 70% баллов по каждой части, чтобы сдать экзамен. (Официального показателя успешности нет, но общепризнанный показатель успешности составляет около 70%.) Те, кто не сдает экзамен, могут сдать экзамен снова, хотя им может потребоваться период ожидания. Экзамен стоит 130 долларов.

Краткая справка

Любой, кто хочет продавать товарные фьючерсные контракты, обычно должен сдать экзамен серии 3.

NFA, саморегулируемая организация на рынке деривативов США, требует от всех, «кто подает заявку на членство в NFA в качестве продавца фьючерсных комиссионных (FCM), розничного валютного дилера (RFED), представляющего брокера (IB), оператора товарного пула ( CPO) , или советник по торговле товарами (CTA), продавец транзакций (LTM) или как связанное лицо (AP) этих организаций, чтобы удовлетворить требования к квалификации “.

В большинстве случаев лица, желающие стать членами NFA или зарегистрироваться в качестве ассоциированного лица, должны сдать экзамен Series 3 в течение двух лет до подачи заявления. Это если:

  • Физическое лицо в настоящее время зарегистрировано в качестве брокера на площадке.
  • Лицо сдало Серию 3 более чем за два года до подачи заявки и с этой даты не имело непрерывного перерыва в регистрации более двух лет в качестве AP, FB или FCM, IB, CPO, CTA или LTM, который является членом NFA.

Чтобы записаться на любые экзамены по фьючерсной индустрии, кандидат должен подать заявку онлайн на веб-сайте FINRA . Как правило, FINRA напрямую уведомляет NFA о том, что человек сдал один из экзаменов по фьючерсной индустрии. Однако в некоторых случаях NFA может запросить у кандидатов подтверждение сдачи экзамена.

Альтернативы Series 3

Вместо Серии 3 люди могут иметь право сдавать другие экзамены и использовать другие варианты регистрации в зависимости от их статуса регистрации и характера бизнеса, который они ведут. К ним относятся:

  • Проверка фьючерсов на управляемые фонды (серия 31)
  • Регламенты ограниченной проверки фьючерсов (серия 32)

Другими сертификационными экзаменами, относящимися к Серии 3, являются Серии 30 (Экзамен NFA Branch Manager) и Серии 34 (Экзамен на валютном рынке вне биржи).

Серия 3 не считается обязательной или обязательной для сдачи любого из этих экзаменов.

Для получения дополнительной информации о Серии 3 и других экзаменах по фьючерсной индустрии посетите страницу NFA с требованиями к квалификации . А для получения дополнительных сведений о прохождении теста посетите страницу ресурсов FINRA « В день проведения квалификационного экзамена» .