Серии 57

Что такое Серии 57?

Серия 57, также известная как экзамен представителя трейдера ценными бумагами, представляет собой экзамен, проводимый регулирующим органом финансовой отрасли (FINRA) . Сдача экзамена Series 57 является обязательным требованием для тех, кто хочет стать профессиональным торговцем акциями или конвертируемыми долговыми ценными бумагами . 

Ключевые моменты

  • Экзамен Series 57 – важный экзамен для профессионалов в области финансов.
  • Экзамен Series 57 является обязательным условием для тех, кто желает торговать долевыми и конвертируемыми долговыми ценными бумагами.
  • Серия 57 проводится FINRA и состоит из 50 вопросов с несколькими вариантами ответов. Его тематика регулярно обновляется с учетом новых нормативных и технологических изменений, влияющих на отрасль.

Как работает Series 57

Цель экзамена Series 57 – защитить общественность, гарантируя, что профессиональные трейдеры соответствуют требуемому стандарту профессиональных знаний и компетенции. В дополнение к экзамену Series 57 потенциальные трейдеры также должны сдать экзамен по бирже Nasdaq или внебиржевых (OTC) транзакций, а также могут проводить собственные торговые операции .

Экзамен Series 57 разработан с учетом современных технологий и практик профессиональных трейдеров ценными бумагами. Таким образом, его вопросы взяты из интервью с реальными практиками и торговыми фирмами, работающими в этой области. Постоянно обновляя экзамен Series 57 в свете новых событий в отрасли, FINRA надеется, что сдавшие экзамен будут хорошо подготовлены для работы с общественностью как компетентным, так и этичным образом.

Важный

Чтобы сдать экзамен Series 57, кандидаты должны быть связаны с фирмой-членом FINRA и спонсироваться ею. Кандидат также должен пройти SIE, чтобы зарегистрироваться в качестве торговца ценными бумагами.

Экзамен Series 57 за год получил несколько обновлений, отражающих текущие изменения в отрасли. Последнее существенное изменение экзамена произошло в январе 2016 года, когда были добавлены новые разделы, посвященные высокочастотной торговле (HFT) . Это было сделано после появления различных новостей о неэтичном поведении некоторых HFT-фирм. Это изменение затрагивает только новых кандидатов Серии 57, в то время как те, кто сдал предыдущие версии экзамена, не должны проходить повторное тестирование на новом материале.

Пример серии 57

Дороти – стажер в финансовой фирме, которая предлагает услуги по управлению инвестициями для счетов своих клиентов. Во время стажировки Дороти учится у авторизованных трейдеров фирмы и проявляет интерес к торговле акциями и конвертируемыми долговыми ценными бумагами. Она также увлекается алгоритмическими методами торговли, такими как HFT.

Как стажер, Дороти не имеет разрешения на непосредственное участие в подобных сделках. Поэтому, чтобы помочь своей карьере, она решает сдать экзамены Series 57 и SIE. Чтобы пройти серию 57, она должна ответить на 50 вопросов с несколькими вариантами ответов за 105 минут, правильно ответив как минимум на 70% из них. На каждый вопрос есть только один лучший ответ, и они различаются по степени сложности. Среди них 82% составляют вопросы о торговой деятельности, а 18% – вопросы, касающиеся административной деятельности, такой как ведение точных записей и правильная отчетность по сделкам.

После получения сертификатов Series 57 и SIE Дороти сможет свободно выполнять профессиональные роли в качестве торговца долевыми и конвертируемыми долговыми ценными бумагами. По этой причине она рассматривает экзамены Series 57 и SIE как важную ступеньку в своей будущей карьере.