Серии 66

Что такое Серии 66?

Series 66 – это экзамен и лицензия, предназначенные для квалификации людей в качестве представителей инвестиционных консультантов или агентов по ценным бумагам. Серия 66, также известная как Единая комбинированная государственная юридическая экспертиза, охватывает темы, относящиеся к предоставлению консультаций по инвестициям и осуществлению сделок с ценными бумагами для клиентов.

По состоянию на декабрь 2018 года Североамериканская ассоциация администраторов ценных бумаг (NASAA), которая создает экзамен Series 66, обновила свои вопросы в связи с недавними изменениями в налоговом кодексе. Вопросы, использующие налоговый кодекс 2018 г., были опубликованы в январе 2019 г.

Знакомство с Series 66

Сертификат Series 66 был разработан NASAA на основе запросов отрасли. Экзамен проводится Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA), которое также отвечает за обработку и распространение результатов тестирования. Экзамен FINRA Series 7 является сопутствующим требованием к Series 66, что означает, что он должен быть успешно сдан вместе с Series 66, прежде чем кандидат сможет подать заявку на регистрацию в штате.

Порядка, в котором следует брать Серии 7 и Серии 66, отсутствует. Лица, сдавшие Серию 7, могут сдать Серию 66, чтобы не сдавать более сложный экзамен Серии 65 .

Ключевые моменты

  • Лица, которые хотят стать представителями инвестиционных консультантов или агентов по ценным бумагам, должны сдать экзамены как Series 66, так и Series 7.
  • Экзамен Series 66 состоит из 100 оцениваемых вопросов с несколькими вариантами ответов, и кандидат должен правильно ответить на 73 из этих вопросов, чтобы сдать экзамен.
  • Комплексный экзамен охватывает такие темы, как экономические факторы, характеристики инвестиционных инструментов, стратегии рекомендаций клиентов / клиентов по инвестициям, а также законы и постановления.

Структура экзамена Series 66

Экзамен Series 66 включает 100 оцениваемых вопросов с несколькими вариантами ответов и 10 вопросов предварительного тестирования, которые не оцениваются. Кандидатам предоставляется максимум 150 минут на сдачу экзамена.

Чтобы получить проходной балл, кандидат должен правильно ответить на 73 из 100 заданных вопросов. Администратор экзамена предоставляет кандидатам электронные калькуляторы, и это единственные калькуляторы, разрешенные в экзаменационной комнате. Предоставляются маркер сухого стирания и белая доска.

Краткая справка

Суровые наказания налагаются на всех, кто уличен в обмане или попытке мошенничества на экзамене Series 66.

В экзаменационный зал не допускаются никакие исследования или справочные материалы любого рода, и есть суровые наказания для любого, кто уличен в мошенничестве или попытке мошенничества. Работодатель физического лица может зарегистрировать кандидата на экзамен, заполнив Форму U4 или Форму U-10 и заплатив 165 долларов за экзамен. Информационная страница FINRA Series 66 содержит дополнительную информацию.