SEC урегулировала дело против братьев Вахи за инсайдерскую торговлю на Coinbase
Бывший менеджер по продуктам Coinbase Ишан Вахи и его брат Нихил Вахи согласились урегулировать обвинения в инсайдерской торговле, выдвинутые против них Комиссией по ценным бумагам и биржам США (SEC), о чем агентство объявило 30 мая. SEC подала ходатайство о вынесении окончательного решения в окружной суд США Западного округа штата Вашингтон.
Братья обвинялись в том, что использовали знание о «как минимум» девяти криптоактивах, которые в будущем будут размещены на Coinbase, для покупки перед размещением. SEC подала иск против них 21 июля 2022 года. Теперь это агентство требует возврата незаконно нажитых средств с процентами.
Об этом говорится в заявлении директора отдела правоприменения SEC Гурбира Грюала:
Цитирую.
«Хотя технологии, о которых идет речь в данном деле, возможно, являются новыми, поведение не является таковым. […] Федеральные законы о ценных бумагах не освобождают ценные бумаги криптоактивов от запрета на инсайдерскую торговлю, как и SEC».
В апреле SEC объявила, что достигла «принципиального соглашения» с Ишаном Вахи, который 9 мая был приговорен окружным судом США по Южному округу Нью-Йорка к 24 месяцам тюремного заключения. На тот момент было установлено, что Вахи заработал до 1,5 млн долларов США в результате незаконной торговли. Нихил Вахи был приговорен к 10 месяцам тюремного заключения в январе тем же судом.
В иске SEC утверждалось, что Вахи и еще один ответчик, Самир Рамани, торговали «ценными бумагами криптоактивов». Это утверждение вызвало широкую полемику, при этом комиссар Комиссии по торговле товарными фьючерсами США Кэролайн Фам предупредила, что классификация токенов, «которые могут быть описаны как полезные токены и/или определенные токены, относящиеся к децентрализованным автономным организациям (ДАО)», может «иметь последствия, выходящие за рамки этого отдельного случая». Фам назвала действия SEC «регулированием через принуждение».
Сегодняшнее соглашение с SEC (i) не признает никаких юридических выводов о статусе безопасности токенов; (ii) не требует от Вахи выплаты каких-либо дополнительных штрафов (помимо тех, что причитаются по отдельному уголовному делу); и (iii) включает несущественное предписание не нарушать Раздел 10(b) pic.twitter.com/qHOfcaIVk2
— Родриго (@RSSH273) 30 мая 2023 г.
Это дело также привело к появлению большого количества заявок от амикуса.
Вахи подали ходатайство о прекращении дела в феврале, утверждая, что SEC неверно классифицировала токены, о которых шла речь в деле, на основании теста Хауи и доктрины основных вопросов. Если мировое соглашение будет утверждено, вопрос об обоснованности претензий SEC решаться не будет.
Урегулирование подлежит утверждению судом.
Журнал: Powers On… Инсайдерская торговля криптовалютами преследуется — наконец-то! Часть 1