Группа межрыночного наблюдения: Что это значит, как это работает

Группа межрыночного надзора (Intermarket Surveillance Group, ISG) играет важнейшую роль в поддержании целостности и стабильности финансовых рынков во всем мире. Состоящая из более чем 50 организаций, включая регуляторов рынка и биржи из разных стран, ISG призвана отслеживать и выявлять манипулятивные или мошеннические действия на финансовых рынках. В этой статье представлен обзор ISG, ее целей и принципов работы.

Понимание работы Группы межрыночного надзора (ISG)

ISG была создана в 1981 году американскими биржами с основной целью обмена информацией между различными юрисдикциями, а также с различными финансовыми биржами и регулирующими органами. Со временем ISG расширила свой состав, включив в него неамериканские биржи и фьючерсные биржи. По мере того как глобальные биржи и экономики становились все более взаимосвязанными, роль ISG в мониторинге и выявлении мошеннических рыночных практик возрастала.
ISG не создает правила и не применяет дисциплинарные меры самостоятельно. Вместо этого она содействует обмену информацией между своими членами, что позволяет соответствующим органам власти, регуляторам или биржам вносить изменения в правила или принимать правовые меры против нарушителей на основе собранных доказательств. Такой совместный подход обеспечивает скоординированные усилия по борьбе с манипулированием рынком и мошенничеством.

Членство и обмен информацией

Членами ISG могут стать регулируемые центры финансовых рынков, которые имеют возможность и правила отслеживать и принимать дисциплинарные меры в отношении манипулятивных или мошеннических действий. В состав ISG входят все американские биржи ценных бумаг и фьючерсов, американские регуляторы финансовых рынков/ассоциации, а также члены из других стран Северной Америки, Австралии, Азии, Ближнего Востока и Европы.
Обмен информацией является жизненно важным аспектом деятельности МГЗС. Члены группы обязаны обмениваться информацией друг с другом, и местные нормативные акты не могут блокировать или препятствовать такому обмену. Конфиденциальность передаваемой информации строго соблюдается, и она может быть использована только в нормативных целях. Информация предоставляется по запросу и по мере необходимости. В Соединенных Штатах большая часть информации передается между членами группы в электронном виде. ISG обычно проводит встречи два раза в год или чаще, чтобы обсудить важные вопросы и наладить сотрудничество между своими членами.

Подгруппы Группы межрыночного надзора

Для эффективного мониторинга широкого спектра глобальных рынков и рынков стран-членов ISG создала несколько подгрупп. Эти подгруппы занимаются различными вопросами, такими как технология, членство, наблюдение, деривативы, форум и мероприятия, практика, члены из США и не члены из США. Каждая подгруппа играет определенную роль в расширении возможностей ISG по выявлению и пресечению манипулятивной или мошеннической деятельности на финансовых рынках.

Последствия для России

Несмотря на то, что МГБ возникла в первую очередь в США, ее миссия и цели имеют глобальное значение. Взаимосвязанный характер финансовых рынков означает, что деятельность рыночных манипуляторов и мошенников может иметь трансграничные последствия, в том числе и в России. Активно участвуя в работе МГЗС и придерживаясь ее принципов, российские регуляторы финансовых рынков, биржи и другие соответствующие организации могут получить выгоду от расширения сотрудничества и обмена информацией со своими международными коллегами.
Сотрудничество с МГЗС может помочь российским властям более эффективно выявлять и пресекать мошеннические действия, обеспечивая целостность и стабильность российских финансовых рынков. Кроме того, участие в МГБ дает возможность российским финансовым институтам внести свой вклад в глобальные усилия по борьбе с финансовыми преступлениями и поддержанию доверия инвесторов.
В заключение следует отметить, что Группа межрыночного наблюдения (ISG) играет важнейшую роль в мониторинге и выявлении манипулятивных или мошеннических действий на финансовых рынках по всему миру. Способствуя сотрудничеству и обмену информацией между своими членами, ISG укрепляет способность регулирующих органов, бирж и других соответствующих организаций бороться с манипулированием рынком и мошенничеством. Принципы и практика МГЗС применимы не только к США, но и к таким странам, как Россия, где участие в международных усилиях имеет решающее значение для поддержания целостности финансовых рынков.

Вопросы и ответы

Какова цель Группы межрыночного наблюдения (ISG)?

Основной задачей ISG является мониторинг и выявление манипулятивных или мошеннических действий на финансовых рынках во всем мире. Она способствует обмену информацией между своими членами, что позволяет соответствующим органам власти, регуляторам или биржам принимать необходимые меры в отношении нарушителей.

Кто является членами Группы межрыночного надзора (ISG)?

В состав ISG входят более 50 организаций по всему миру, включая регуляторов рынка и биржи из разных стран. В нее входят все американские биржи ценных бумаг и фьючерсов, американские регуляторы финансовых рынков/ассоциации, а также члены из других стран Северной Америки, Австралии, Азии, Ближнего Востока и Европы.

Как происходит обмен информацией в рамках ISG?

Обмен информацией является жизненно важным аспектом деятельности МГЗС. Члены Группы обязаны обмениваться информацией друг с другом, и местные нормативные акты не могут блокировать или препятствовать такому обмену. Конфиденциальность передаваемой информации строго соблюдается, и она может быть использована только в нормативных целях. Обмен информацией осуществляется по запросу и по мере необходимости, часто в электронном виде между членами.

Какую роль играет ISG в борьбе с манипулированием рынком и мошенничеством?

ISG не создает правила и не применяет дисциплинарные меры. Однако, способствуя обмену информацией и сотрудничеству между своими членами, ISG укрепляет способность регулирующих органов, бирж и других соответствующих организаций обнаруживать, расследовать и принимать правовые меры против рыночных манипуляторов и мошенников.

Какую пользу могут извлечь российские финансовые институты из участия в ISG?

Активно участвуя в работе МГЗС, российские регуляторы финансовых рынков, биржи и институты могут получить выгоду от расширения сотрудничества и обмена информацией со своими международными коллегами. Такое сотрудничество поможет эффективнее выявлять и пресекать мошеннические действия, обеспечивая целостность и стабильность российских финансовых рынков. Это также позволит российским учреждениям внести свой вклад в глобальные усилия по борьбе с финансовыми преступлениями и поддержанию доверия инвесторов.

Какие подгруппы входят в состав ISG?

Для эффективного контроля над глобальным рынком и рынком членов ISG создала несколько подгрупп. Эти подгруппы занимаются различными областями, такими как технологии, членство, наблюдение, деривативы, форум и мероприятия, практика, члены из США и не члены из США. Каждая подгруппа играет определенную роль в расширении возможностей ISG по выявлению и пресечению манипулятивной или мошеннической деятельности на финансовых рынках.