Массачусетс оштрафовал MassMutual на 4,75 миллиона долларов в деле «Ревущего котенка
Нейт Рэймонд
БОСТОН (Рейтер) — Инвестиционная дочерняя компания MassMutual согласилась выплатить $4,75 млн. для урегулирования обвинений со стороны регуляторов ценных бумаг штата Массачусетс, включая обвинения в том, что компания не осуществляла надзор за своими агентами, среди которых был персонаж социальных сетей «Ревущая Китти», чьи сообщения в Интернете помогли вызвать январский ажиотаж на торгах акциями GameStop Corp.
Министр штата Массачусетс Уильям Гэлвин в четверг заявил, что компания MML Investors Services не смогла выявить деятельность Кита Гилла, который рекламировал акции GameStop в свободное время, когда работал в компании.
Галвин, главный регулятор штата по ценным бумагам, утверждает, что MassMutual также не обеспечила надлежащий надзор за другими агентами, не проверила их использование социальных сетей и не выявила чрезмерную торговлю на их личных счетах.
Компания согласилась выплатить штраф в размере 4 миллионов долларов США для урегулирования этих обвинений и еще 750 000 долларов США за то, что она не зарегистрировала 478 агентов брокеров-дилеров. Она также согласилась пересмотреть свою политику в отношении социальных сетей.
MassMutual не признала свою неправоту и заявила, что «рада оставить это дело в прошлом».
Расследование Галвина в отношении Гилла еще не завершено. Его адвокат не ответил на просьбу о комментарии.
Гилл, известный как «Roaring Kitty» на YouTube и «DeepF***ingValue» на Reddit, был ключевой фигурой в так называемом «ралли Reddit», в результате которого акции GameStop взлетели на 400% за неделю, а затем рухнули до уровня, предшествовавшего взлету, в начале этого года.
Он начал делиться своими позициями на популярном торговом форуме Wallstreetbets на Reddit в сентябре 2019 года, разместив скриншот портфеля, указывающий на то, что он вложил 53 000 долларов в GameStop.
К концу января 35-летний Гилл вырос более чем на 4000% на инвестициях в акции и опционы компании, а его позиция в GameStop плюс наличные стоили почти 48 миллионов долларов, согласно его сообщениям на Reddit.
В то время Гилл работал в MassMutual в отделе маркетинга и финансового образования и был зарегистрированным финансовым брокером в штате Массачусетс.
Государственные регулирующие органы установили, что компания MassMutual не смогла обнаружить почти 1700 сделок Гилла, который смог совершить как минимум две сделки с GameStop на сумму свыше 700 000 долларов, что превышает установленный компанией лимит.
(Репортаж Нейта Реймонда в БостонеРедактирование Сони Хепинстал и Синтии Остерман)