Форма 1-U Комиссии по ценным бумагам и биржам США: Что это такое и как это работает

Понимание формы 1-U Комиссии по ценным бумагам и биржам США

Форма SEC 1-U — это унифицированная форма заявления о целях, которую компании должны подавать, чтобы сообщить о фундаментальных изменениях в компании. Форма используется для сообщения о различных событиях, включая заявление или декларацию о выпуске или продаже ценных бумаг, приобретении, банкротстве или продаже активов. Это важный компонент для защиты инвесторов и соблюдения правил обращения с ценными бумагами.

Основные выводы

• Форма SEC 1-U используется компаниями для сообщения о существенных изменениях в компании или ее корпоративной структуре.
• Форма 1-U требуется в рамках процесса регистрации малых корпоративных предложений, позволяющего небольшим компаниям выпускать ценные бумаги, освобожденные от налогов.
• Форма 1-U также является компонентом защиты инвесторов, например, законов Blue Sky.

Отчетность о существенных событиях

Форма SEC 1-U используется для сообщения о существенных событиях, связанных с компанией. К таким событиям могут относиться:

• фундаментальные изменения
• Банкротство или конкурсное управление
• Изменение прав акционеров
• Смена сертифицирующего бухгалтера эмитента
• Пересмотр старой финансовой отчетности
• Изменение контроля над эмитентом
• Уход некоторых должностных лиц компании
• Un
• Другие важные события по усмотрению компании

Информация, требуемая в форме 1-U

Форма 1-U требует предоставления определенной информации. К ней относятся:

• Название и адрес эмитента и основного офиса в штате
• Общее количество размещаемых акций и цена
• Максимальная комиссия, которая будет взиматься
• Список штатов, в которых предлагается предложить ценные бумаги для продажи населению
• Список штатов, если таковые имеются, в которых было отказано в разрешении на продажу ценных бумаг населению
• Копия регистрационного заявления и две копии проспекта эмиссии
• Договор андеррайтинга
• Копия всех рекламных материалов, которые будут использоваться в связи с предложением
• Подписанная копия заключения юриста, поданного вместе с регистрационным заявлением в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года

Форма 1-U и Регистрация малого корпоративного предложения (SCOR)

Форма 1-U является частью пакета документов, которые должны быть поданы в Комиссию по ценным бумагам и биржам США в рамках регистрации малого корпоративного предложения (SCOR). SCOR была принята для того, чтобы облегчить привлечение капитала для небольших компаний путем публичного размещения ценных бумаг, освобожденных от налогообложения. В дополнение к форме 1-U необходимо представить и другие документы, такие как проспект эмиссии, приложения к нему и заявку на регистрацию.

Форма 1-U и законы о «голубом небе

Форма 1-U также является компонентом законов Blue Sky, которые представляют собой государственные нормативные акты, созданные для защиты инвесторов от мошенничества с ценными бумагами. Законы обычно требуют от продавцов новых выпусков регистрировать свои предложения и предоставлять финансовые данные, обеспечивая доступ инвесторов к проверяемой информации. Соблюдение формы 1-U помогает компаниям придерживаться законов Blue Sky и поддерживать доверие инвесторов.

Заключение

Форма 1-U Комиссии по ценным бумагам и биржам США является обязательным требованием для компаний, сообщающих о существенных изменениях в своей корпоративной структуре. Предоставляя важную информацию о фундаментальных событиях, она обеспечивает прозрачность и соблюдение правил обращения с ценными бумагами. Понимание целей и требований формы 1-U крайне важно для компаний, стремящихся ориентироваться в нормативно-правовой базе и защищать интересы инвесторов.
Обратите внимание, что представленная здесь информация основана на статье Investopedia «SEC Form 1-U: Что это такое и как это работает» и может не быть исчерпывающей или применимой к конкретным законодательным или нормативным требованиям в России. Для получения точной и актуальной информации рекомендуется проконсультироваться со специалистами в области права и финансов, знакомыми с российским законодательством о ценных бумагах.

Вопросы и ответы

Для чего используется форма SEC 1-U?

Форма SEC 1-U используется компаниями для сообщения о фундаментальных изменениях в их корпоративной структуре. Она подается для раскрытия таких событий, как заявление или объявление о выпуске или продаже ценных бумаг, приобретения, банкротство или продажа активов.

Кто обязан подавать форму SEC 1-U?

Компании, в которых происходят существенные изменения или события, указанные в форме, такие как фундаментальные изменения, изменение прав акционеров или незарегистрированная продажа долевых ценных бумаг, обязаны подавать форму SEC Form 1-U.

Какая информация требуется в форме SEC Form 1-U?

Форма 1-U Комиссии по ценным бумагам и биржам США требует указания конкретной информации, включая название и адрес эмитента, общее количество предлагаемых акций и цену, максимальную комиссию, в каких штатах будут предлагаться ценные бумаги, копии регистрационного заявления и проспекта, договора андеррайтинга, рекламных материалов и заключения юриста.

Применима ли форма SEC 1-U в России?

Форма 1-U Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) является специфической для Комиссии по ценным бумагам и биржам США и ее правил. Однако в России действует свой собственный свод правил и требований к отчетности по ценным бумагам. Компаниям, работающим в России, необходимо проконсультироваться со специалистами в области права и финансов, знакомыми с российским законодательством о ценных бумагах, чтобы понять соответствующие требования к подаче отчетности.

Какова связь между формой 1-U Комиссии по ценным бумагам и биржевым законодательством?

Форма SEC 1-U является важным компонентом соблюдения законов «голубого неба». Законы Blue Sky — это государственные нормативные акты, призванные защитить инвесторов от мошенничества с ценными бумагами. Соблюдение формы 1-U гарантирует, что компании предоставляют необходимую информацию и поддерживают прозрачность, что соответствует требованиям законов Blue Sky.

Существуют ли какие-либо сборы за подачу формы SEC Form 1-U?

При подаче формы SEC Form 1-U могут взиматься сборы за подачу документов, в зависимости от конкретных обстоятельств и правил. Рекомендуется ознакомиться с расписанием сборов SEC или обратиться за профессиональной консультацией, чтобы определить применимые сборы за подачу формы SEC Form 1-U.

Где я могу найти дополнительную информацию о форме SEC Form 1-U?

Для получения более подробной информации о форме SEC Form 1-U вы можете обратиться к официальному сайту Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) или проконсультироваться с юристами и финансовыми специалистами, которые специализируются на регулировании ценных бумаг. Они могут предоставить рекомендации с учетом ваших конкретных обстоятельств и обеспечить соблюдение соответствующих требований.