Форма N-PX Комиссии по ценным бумагам и биржам США: что это такое и как она работает
Описание терминов
Форма N-PX Комиссии по ценным бумагам и биржам США
Форма N-PX Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC Form N-PX) является обязательной для заполнения взаимными фондами и другими зарегистрированными управляющими инвестиционными компаниями в США. Она используется для раскрытия процедур голосования по доверенности, предоставляя инвесторам информацию о том, как фонды голосуют по различным ценным бумагам, которыми они владеют. Форма подается ежегодно в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC) за 12-месячный период, заканчивающийся 30 июня.
Голосование по доверенности
Голосование по доверенности позволяет владельцам фондов передавать свои голоса на собраниях акционеров назначенному представителю фонда, который будет присутствовать на собрании от их имени. Этот процесс позволяет инвесторам участвовать в процессе принятия решений компаниями, в которые инвестированы средства фонда.
База данных EDGAR
Собственная база данных EDGAR (Electronic Data Gathering, Analysis, and Retrieval) Комиссии по ценным бумагам и биржам США является местом, где информация, раскрываемая в форме SEC N-PX, становится доступной для общественности. Инвесторы могут получить доступ к информации о голосовании по доверенности для взаимного фонда, а также к другим важным документам, таким как полугодовые и годовые отчеты для акционеров, регистрационные заявления и другие документы SEC.
Понимание формы SEC N-PX
Требования к подаче документов
Требования SEC к подаче формы N-PX регулируются разделом 30 Закона об инвестиционных компаниях 1940 года и разделами 13 и 15(d) Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года. Согласно этим правилам, инвестиционные компании и трасты должны подавать полугодовые и годовые отчеты в Комиссию по ценным бумагам и биржам и акционерам.
Доступ к записям о голосовании по доверенности
Физические лица могут получить доступ к данным о голосовании по доверенности зарегистрированной инвестиционной компании, обратившись непосредственно в компанию или через веб-сайт SEC. Многие компании размещают эту информацию в Интернете в разделе «Отношения с инвесторами» или предоставляют бесплатный номер для запроса копии по почте.
По закону компании обязаны предоставлять отчеты о голосовании по доверенности бесплатно в течение трех дней после получения запроса. Инвесторы могут узнать о том, как взаимный фонд предоставляет данные о голосовании по доверенности, из годового или полугодового отчета для акционеров и заявления о дополнительной информации.
Информация, раскрываемая в форме SEC N-PX
Портфельные ценные бумаги
Форма N-PX Комиссии по ценным бумагам и биржам США требует от взаимных фондов предоставления конкретной информации о ценных бумагах, находящихся в их портфелях. Эта информация раскрывается, когда проводятся собрания акционеров и когда фонд имеет право голоса.
Форма содержит такие сведения, как название эмитента портфельной ценной бумаги, биржевой тикерный символ, номер Комитета по унифицированным процедурам идентификации ценных бумаг (CUSIP), дата проведения собрания акционеров, краткий обзор вопросов, выносимых на голосование, и другую существенную информацию.
Итоги голосования
Фонды, инвестирующие в ценные бумаги с правом голоса, обязаны раскрывать информацию об итогах голосования. В форме указывается, голосовал ли фонд против предложения, воздержался ли, не голосовал ли за выборы директоров, голосовал ли за или против руководства.
Применимость к России
Несмотря на то, что форма SEC N-PX является специфической для США и правил SEC, концепция голосования по доверенности и раскрытия информации о процедурах голосования актуальна во многих юрисдикциях, включая Россию.
В России Федеральная служба по финансовым рынкам (ФСФР) контролирует правила деятельности паевых инвестиционных фондов и инвестиционных компаний. Несмотря на то, что в России может не быть точного аналога формы SEC N-PX, взаимные фонды и инвестиционные компании, скорее всего, обязаны раскрывать свои процедуры голосования по доверенности и предоставлять информацию о том, как они голосуют по различным ценным бумагам.
Инвесторы в России могут получить доступ к этой информации через ФСФР или сайт соответствующего паевого фонда. Для инвесторов важно иметь прозрачность и понимание того, как их фонды реализуют свои права голоса, чтобы принимать обоснованные инвестиционные решения.
Заключение
Форма N-PX Комиссии по ценным бумагам и биржам США является важным требованием к заполнению, которое предоставляет инвесторам информацию о том, как взаимные фонды и зарегистрированные управляющие инвестиционные компании голосуют по доверенности. Раскрывая информацию о процедурах и результатах голосования по доверенности, эти фонды способствуют прозрачности и дают инвесторам возможность участвовать в процессе принятия решений. Несмотря на специфику Соединенных Штатов, концепции голосования по доверенности и раскрытия информации применимы в различных юрисдикциях, включая Россию, где инвесторы должны добиваться прозрачности и доступа к информации о голосовании по доверенности от регулирующих органов или управляющих соответствующих фондов.
Вопросы и ответы
Что такое форма N-PX Комиссии по ценным бумагам и биржам США?
Форма N-PX Комиссии по ценным бумагам и биржам США является обязательным требованием для взаимных фондов и зарегистрированных управляющих инвестиционных компаний. Она используется для раскрытия процедур голосования по доверенности, предоставляя инвесторам информацию о том, как фонды голосуют по различным ценным бумагам, которыми они владеют.
Кто обязан подавать форму SEC N-PX?
Паевые фонды и зарегистрированные управляющие инвестиционные компании в США обязаны подавать форму SEC N-PX. Эти организации должны раскрывать информацию о процедурах и результатах голосования по доверенности, чтобы способствовать прозрачности и дать инвесторам возможность участвовать в процессе принятия решений.
Где я могу получить доступ к информации, раскрываемой в форме SEC N-PX?
Информация, раскрываемая в форме SEC N-PX, доступна общественности через базу данных EDGAR Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC). Инвесторы могут получить доступ к информации о голосовании по доверенности взаимного фонда, а также к другим важным документам, таким как полугодовые и годовые отчеты для акционеров, регистрационные заявления и другие документы SEC.
Как я могу получить доступ к данным о голосовании по доверенности взаимного фонда?
Чтобы получить информацию о голосовании по доверенности взаимного фонда, вы можете обратиться непосредственно в компанию фонда или посетить веб-сайт SEC. Многие компании размещают эту информацию в разделе «Отношения с инвесторами» или предоставляют бесплатный номер для запроса копии по почте.
Какая информация раскрывается в форме SEC N-PX?
Форма N-PX Комиссии по ценным бумагам и биржам США требует от взаимных фондов раскрытия конкретной информации, касающейся ценных бумаг, находящихся в их портфелях. К ним относятся название эмитента, биржевой тикерный символ, номер CUSIP, дата проведения собрания акционеров, краткий обзор вопросов, выносимых на голосование, а также другая существенная информация.
Применима ли форма SEC N-PX за пределами Соединенных Штатов?
Несмотря на то, что форма SEC N-PX применима только к США и правилам SEC, концепция голосования по доверенности и раскрытия информации о процедурах голосования актуальна во многих юрисдикциях. Например, в России взаимные фонды и инвестиционные компании, скорее всего, обязаны раскрывать информацию о процедурах голосования по доверенности и предоставлять информацию о том, как они голосуют по различным ценным бумагам. Инвесторам следует добиваться прозрачности и доступа к информации о голосовании по доверенности от регулирующих органов или соответствующих управляющих фондами в своих юрисдикциях.