Compliance Registered Options Principal (CROP): Понимание роли и обязанностей

Зарегистрированный директор по опционам (Compliance Registered Options Principal, CROP) был важнейшей должностью в компаниях, торгующих опционами, которая требовалась Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA). Хотя должность CROP была упразднена в июне 2008 года, важно понимать ее значение и обязанности, которые она влекла за собой. В этой статье представлен полный обзор роли CROP и ее значения в контексте торговли опционами в России.

1. Что такое директор по опционам, зарегистрированный в соответствии с требованиями законодательства (CROP)?

Compliance Registered Options Principal (CROP) — это должность сотрудника по надзору и соблюдению требований, введенная FINRA для фирм, торгующих опционами. Основной обязанностью CROP было обеспечение соответствия нормативным требованиям деятельности клиентов по торговле опционами в рамках фирмы. Они также контролировали взаимодействие с общественностью, например, рекламные и маркетинговые усилия, связанные с торговлей опционами.

2. Роль и обязанности CROP

Будучи должностным лицом или генеральным партнером фирмы, зарегистрированный в соответствии с нормативными требованиями директор по опционам выполнял различные обязанности, связанные с соблюдением нормативных требований и надзором за деятельностью по торговле опционами. Эти обязанности включали в себя:

a. Обеспечение соответствия нормативным требованиям

CROP отвечал за то, чтобы фирма и ее клиенты соблюдали все соответствующие положения, правила и политику, регулирующие торговлю опционами. Они внедряли средства внутреннего контроля и процедуры для снижения рисков и поддержания соответствия нормативным требованиям.

b. Надзор за деятельностью по торговле опционами

CROP осуществлял надзор и контроль за деятельностью по торговле опционами, осуществляемой от имени клиентов. Они отслеживали сделки, оценивали степень риска и следили за соблюдением действующего законодательства и нормативных актов. Такой надзор помогал защитить клиентов от возможных неправомерных действий или мошенничества.

c. Управление взаимодействием с общественностью

CROP играл решающую роль в управлении взаимодействием фирмы с общественностью, включая рекламные и маркетинговые усилия, связанные с торговлей опционами. Они следили за тем, чтобы все рекламные материалы и коммуникации соответствовали нормативным требованиям и предоставляли точную и прозрачную информацию потенциальным инвесторам.

3. Получение статуса директора по опционам (Compliance Registered Options Principal, CROP)

Чтобы стать зарегистрированным директором по опционам, необходимо было сдать специальные экзамены и соответствовать определенным требованиям. В Соединенных Штатах необходимо было сдать экзамен Series 4, посвященный надзору за торговлей опционами. В Канаде для получения статуса CROP необходимо было пройти курс по надзору за опционами.

4. Эволюция и ликвидация должности CROP

В конечном итоге должность CROP была упразднена FINRA в июне 2008 года. Это решение было обусловлено, прежде всего, признанием того, что другие финансовые должности и роли могут эффективно справляться с обязанностями, которые ранее возлагались на CROP. До тех пор, пока фирмы выполняли свои надзорные и нормативные требования, должность CROP становилась ненужной.
Однако важно отметить, что ликвидация должности CROP не уменьшила требования к фирмам назначать зарегистрированного директора по опционам и фьючерсам на ценные бумаги (ROSFP). ROSFP следит за публичной деятельностью фирмы, включая содержание рекламы, образовательных материалов и литературы по продажам, связанной с торговлей опционами. Они также следят за тем, чтобы клиенты понимали риски, связанные с торговлей опционами, и принимали обоснованные инвестиционные решения.

Заключение

Хотя должность директора по опционам, зарегистрированного в соответствии с нормативными требованиями (Compliance Registered Options Principal, CROP), больше не существует, она играла важную роль в обеспечении соответствия нормативным требованиям и надзоре за деятельностью по торговле опционами в компаниях. Понимание обязанностей и квалификации, необходимых для CROP, дает ценное представление о важности соблюдения нормативных требований и надзора в индустрии торговли опционами. Поскольку нормативные акты и финансовые ландшафты продолжают меняться, частным лицам и компаниям в России необходимо постоянно обновлять и соблюдать соответствующие нормативные требования, чтобы сохранить доверие и честность на рынке торговли опционами.

Вопросы и ответы

Какова роль директора по опционам, зарегистрированного в соответствии с требованиями (Compliance Registered Options Principal, CROP)?

Compliance Registered Options Principal (CROP) — это должность сотрудника по надзору и соблюдению нормативных требований, требуемая FINRA для фирм, торгующих опционами. Они отвечали за обеспечение соответствия нормативным требованиям, надзор за деятельностью по торговле опционами и управление взаимодействием с общественностью.

Почему должность CROP была упразднена?

FINRA упразднила должность CROP, поскольку другие финансовые должности и роли могли эффективно справляться с обязанностями, которые ранее возлагались на CROP. До тех пор, пока фирмы выполняли свои требования по надзору и соответствию, должность CROP стала ненужной.

Какая квалификация требовалась для того, чтобы стать CROP?

Чтобы стать директором по опционам, зарегистрированным в соответствии с нормативными требованиями, в США необходимо было сдать экзамен серии 4, посвященный надзору за торговлей опционами. В Канаде для получения статуса CROP необходимо было пройти курс по надзору за опционами.

Каковы обязанности CROP?

В обязанности директора по опционам, зарегистрированного в соответствии с нормативными требованиями, входило обеспечение соблюдения нормативных требований, надзор за деятельностью по торговле опционами и управление взаимодействием с общественностью, например, рекламными и маркетинговыми усилиями, связанными с торговлей опционами.

Кто следит за публичной деятельностью фирмы после ликвидации должности CROP?

После ликвидации должности CROP ответственность за надзор за публичной деятельностью фирмы, включая рекламу и образовательные материалы, связанные с торговлей опционами, возлагается на зарегистрированного директора по опционам и фьючерсам на ценные бумаги (ROSFP).

Какова роль ROSFP в торговле опционами?

Зарегистрированный директор по опционам и фьючерсам на ценные бумаги (ROSFP) отвечает за соблюдение нормативных требований в публичной деятельности фирмы. Они следят за содержанием рекламы, учебных материалов и литературы по продажам, связанной с торговлей опционами, и обеспечивают понимание клиентами связанных с этим рисков.

Как ликвидация позиции CROP повлияет на торговлю опционами в России?

Хотя позиция CROP специфична для регулирования в Соединенных Штатах, понимание роли и обязанностей CROP может дать ценное представление о важности соблюдения требований и надзора в торговле опционами. Для частных лиц и фирм в России крайне важно быть в курсе соответствующих нормативных требований и поддерживать доверие и честность на рынке торговли опционами.