Genesis Global Trading заключила соглашение с NYDFS, сдала BitLicense и заплатила штраф в размере $8 млн.

Криптовалютная компания Genesis Global Trading заключила мировое соглашение с Департаментом финансовых услуг Нью-Йорка (NYDFS) после расследования нарушений нормативных требований. В рамках урегулирования Genesis Global Trading лишится лицензии BitLicense и выплатит NYDFS штраф в размере 8 миллионов долларов. Компания также согласилась прекратить свою деятельность в штате Нью-Йорк.

Неудачи и уязвимости

NYDFS установила, что Genesis Global Trading имела существенные недостатки в программах по борьбе с отмыванием денег (AML) и кибербезопасности, что нарушало криптовалютные правила и правила кибербезопасности. Эти нарушения оставляли компанию уязвимой для незаконной деятельности, представляя потенциальную угрозу как для самой компании, так и для ее клиентов.
Суперинтендант NYDFS Адриенн Харрис заявила, что неспособность Genesis Global Trading поддерживать функциональную программу соответствия продемонстрировала пренебрежение нормативными требованиями. Урегулирование и штраф отражают серьезность этих нарушений.

Условия урегулирования и последствия

Согласно мировому соглашению, Genesis Global Trading сдаст свою лицензию BitLicense, которой она владела с 2018 года. BitLicense — это нормативная база, которую криптовалютные компании, работающие в Нью-Йорке, должны получать с 2015 года.
Помимо лишения лицензии, Genesis Global Trading согласилась выплатить NYDFS штраф в размере 8 миллионов долларов. Штраф является финансовым возмещением за несоблюдение компанией требований законодательства и подчеркивает важность поддержания надежных программ AML и кибербезопасности в криптоиндустрии.
В результате мирового соглашения Genesis Global Trading прекратит все операции в штате Нью-Йорк. Это решение отражает серьезность нарушений законодательства и необходимость более строгого правоприменения для защиты целостности криптовалютного рынка.

Отделение от Genesis Global Capital и защита от банкротства

Важно отметить, что урегулирование касается только Genesis Global Trading, которая является отдельной организацией от Genesis Global Capital. В октябре против Genesis Global Capital, а также Gemini и Digital Currency Group был подан иск за то, что они якобы обманывали инвесторов с помощью программы Gemini Earn. Однако Genesis Global Trading не была включена в заявление своей материнской компании о защите от банкротства по главе 11 в январе 2023 года.
По словам представителя компании, Genesis Global Trading прекратила свою деятельность еще в сентябре 2023 года. Компания приняла существенные меры для решения проблем с соблюдением требований, поднятых NYDFS, и уменьшения потенциальных рисков, связанных с ее предыдущими неудачами.

Регуляторные проблемы и претенденты на получение лицензии BitLicense

Урегулирование произошло на фоне обеспокоенности, высказанной Управлением финансового контролера Нью-Йорка в отношении управления BitLicense заявителями со стороны NYDFS. Регулятор ужесточает надзор за криптовалютными фирмами, работающими в штате, подчеркивая важность надежных мер по обеспечению соответствия.
Применяя штрафные санкции и конфискации, NYDFS стремится донести до криптоиндустрии серьезность соблюдения нормативных требований и последствия их несоблюдения. Урегулирование спора с Genesis Global Trading служит напоминанием для всех криптовалютных компаний о важности поддержания сильных программ AML и кибербезопасности для защиты от незаконной деятельности.

Заключение

Урегулирование Genesis Global Trading с NYDFS, сдача BitLicense и выплата штрафа в размере 8 миллионов долларов, подчеркивает, что криптовалютные компании подвергаются пристальному вниманию со стороны регулирующих органов. Нарушения в программах AML и кибербезопасности могут привести к серьезным последствиям и финансовым штрафам.
Данное урегулирование служит напоминанием криптоиндустрии о необходимости принятия строгих мер по соблюдению нормативных требований для предотвращения незаконной деятельности и защиты интересов как компаний, так и клиентов. Оно также подчеркивает приверженность NYDFS соблюдению нормативных требований и поддержанию целостности криптовалютного рынка.
По мере развития криптовалютной экосистемы регулирующие органы, вероятно, будут наращивать свои усилия по надзору и правоприменению. Криптовалютные компании должны уделять первостепенное внимание соблюдению требований, чтобы успешно ориентироваться в нормативно-правовой базе и обеспечить долгосрочную устойчивость отрасли.