SEC, CFTC выдвигают гражданские обвинения против бывшего руководителя FTX Сингха параллельно с уголовным делом
Гражданские обвинения были выдвинуты против бывшего директора FTX по инженерным вопросам Нишада Сингха 28 февраля, в тот же день, когда он признал себя виновным по трем пунктам обвинения в уголовном мошенничестве в окружном суде Манхэттена. Обвинения против него выдвигают Комиссия по ценным бумагам и биржам США и Комиссия по торговле товарными фьючерсами.
Сингх признал себя виновным в окружном суде США по Южному округу Нью-Йорка по одному пункту обвинения в мошенничестве с использованием средств связи, одному пункту обвинения в сговоре с целью совершения мошенничества с использованием средств связи в отношении клиентов FTX и одному пункту обвинения в сговоре с целью мошенничества с сырьевыми товарами после того, как, как сообщается, он заключил сделку с прокурорами.
CFTC заявила, что обвиняет Сингха в мошенничестве путем присвоения, а также в пособничестве и подстрекательстве к мошенничеству, совершенному Сэмюэлем Банкманом-Фридом, FTX и Alameda Research. В жалобе SEC Сингх обвиняется в нарушении положений о борьбе с мошенничеством Закона о ценных бумагах 1933 года и Закона о ценных бумагах и биржах 1934 года. Согласно заявлению SEC:
«Сингх также знал или имел неосторожность не знать, что в целом Банкман-Фрид часто управлял компаниями [FTX и Alameda Research] без учета ответственного корпоративного контроля и надлежащего поведения».
Сингх не стал оспаривать обвинения CFTC и согласился принять предложенное постановление о согласии, сообщило это агентство. По данным SEC, Сингх согласился на раздвоенное соглашение, налагающее на него ряд условий, подлежащих утверждению судом. «Он будет навсегда лишен права нарушать федеральные законы о ценных бумагах, на него будет наложен вышеописанный запрет, основанный на поведении, а также запрет для должностных лиц и директоров», — говорится в сообщении SEC.
Суд также примет решение о том, подлежит ли он «возмещению незаконно нажитых доходов плюс проценты за предрассудки и/или гражданскому штрафу».
⏰ JUST IN: Бывший исполнительный директор FTX Нишад Сингх сегодня в суде Нью-Йорка признал себя виновным по уголовным обвинениям.
Он сказал: «Я невероятно сожалею о своей роли во всем этом». #Crypto #FTX pic.twitter.com/TcVHexubgR
— NewBie Truth (@Newbie_Truth) 28 февраля 2023 г.
Бывший генеральный директор FTX Сэм Банкман-Фрид, бывший генеральный директор Alameda Research Кэролайн Эллисон и бывший технический директор FTX Гари Ванг также были обвинены SEC и CFTC. Эллисон и Ванг урегулировали свои дела с SEC, но согласились на оставление дел в CFTC. Дела SEC и CFTC против Банкмана-Фрида были приостановлены до завершения уголовного процесса над ним.