Финансовая энциклопедия

Форма F-N Комиссии по ценным бумагам и биржам США: исчерпывающее руководство для иностранных компаний

Опубликовано · Обновлено

Иностранные компании, желающие провести публичное размещение ценных бумаг в США, должны соблюдать определенные правила и подавать различные формы в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC). Одной из таких форм является форма SEC F-N, которая специально разработана для иностранных банков, страховщиков, холдинговых компаний и дочерних предприятий. В данной статье представлено полное руководство по пониманию формы F-N Комиссии по ценным бумагам и биржам США и ее требований, с акцентом на ее применимость к иностранным компаниям, работающим в России.

Понимание формы F-N Комиссии по ценным бумагам и биржам США

Форма F-N Комиссии по ценным бумагам и биржам США — это форма, которую обязаны заполнять иностранные банки, страховщики, холдинговые компании и дочерние предприятия, намеревающиеся провести публичное размещение ценных бумаг в США. Она является частью серии F документов SEC, которые применяются к иностранным компаниям. Форма служит уведомлением о назначении агента для обслуживания определенными иностранными организациями.
С 2002 года форма F-N должна подаваться в электронном виде, что обеспечивает эффективное и упрощенное представление необходимой информации.

Основные выводы

Вот некоторые ключевые моменты, касающиеся формы F-N Комиссии по ценным бумагам и биржам США:

  • Форма F-N Комиссии по ценным бумагам и биржам США является обязательным документом для иностранных банков, страховщиков, холдинговых компаний и дочерних предприятий, которые хотят сделать публичное предложение ценных бумаг в США.
  • Этот документ входит в серию F документов SEC, предназначенных для иностранных компаний, и должен быть подан в электронном виде.
  • Если иностранный эмитент уже подал форму F-X, он освобождается от подачи формы F-N в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года.

Принцип работы формы F-N Комиссии по ценным бумагам и биржам США

Форма F-N, официально известная как «назначение агента для вручения судебных решений иностранным банкам и иностранным страховым компаниям, а также некоторым их холдинговым компаниям и финансовым дочерним компаниям, осуществляющим публичное предложение ценных бумаг в США», была создана в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года. Этот закон, часто называемый законом о «правде в ценных бумагах», требует от компаний раскрывать важную информацию о своих предложениях ценных бумаг для защиты инвесторов и предотвращения мошенничества.
Подавая форму F-N, иностранные компании назначают агента для вручения процессуальных документов в США. Этот агент служит контактным лицом по юридическим вопросам и гарантирует, что компания может быть привлечена к ответственности в соответствии с американским законодательством о ценных бумагах.

Форма F-N Комиссии по ценным бумагам и биржам США в сравнении с формой F-X

Если иностранный эмитент уже подал форму SEC F-X, которая используется для назначения американского агента, он освобождается от подачи формы F-N в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года. Кроме того, эмитенты, выпускающие долговые ценные бумаги или неголосующие привилегированные акции, также освобождаются от подачи формы F-N.
Иностранным компаниям важно понимать конкретные требования и исключения, применимые к их предложениям, чтобы обеспечить соблюдение правил SEC.

Требования и структура формы F-N SEC

По данным SEC, форма F-N применяется к трем типам подателей:

  1. Иностранный эмитент, являющийся иностранным банком или иностранной страховой компанией, исключенной из определения инвестиционной компании.
  2. Финансовая дочерняя компания иностранного банка или иностранной страховой компании, как определено в правиле 3a-6 Закона об инвестиционных компаниях 1940 года.
  3. Иностранный эмитент, который исключен из определения инвестиционной компании правилом 3a-1 Закона об инвестиционных компаниях 1940 года, поскольку некоторые или все его дочерние компании с контрольным пакетом акций являются иностранными банками или иностранными страховыми компаниями.

SEC предоставляет шаблон формы F-N, который остается действительным до 31 мая 2024 года. Компании должны подать в SEC шесть экземпляров формы F-N, причем один экземпляр должен быть подписан вручную. Примерное время, затрачиваемое на подачу формы F-N, составляет один час.
Форма требует предоставления следующей информации:

  • Название подающей компании
  • Является ли подача оригиналом или поправкой
  • Имя регистранта
  • Тип бланка
  • Номер файла (если известен)
  • Кто подал формуляр
  • Дата подачи

Применимость к иностранным компаниям в России

Для иностранных компаний, работающих в России и планирующих публичное размещение ценных бумаг в США, понимание и соблюдение требований SEC к форме F-N имеет решающее значение. Этим компаниям следует внимательно изучить правила и исключения, предоставленные SEC, чтобы определить, подпадают ли они под действие формы F-N.
Привлечение юристов и финансовых специалистов, обладающих опытом в области трансграничных размещений ценных бумаг, может оказать иностранным компаниям значительную помощь в навигации по сложным вопросам, связанным с формой F-N Комиссии по ценным бумагам и биржам США, и обеспечить соблюдение законодательства США о ценных бумагах.

Заключение

Форма F-N Комиссии по ценным бумагам и биржам США является важным требованием для иностранных банков, страховщиков, холдинговых компаний и дочерних предприятий, намеревающихся осуществить публичное размещение ценных бумаг в США. Понимание назначения, структуры и исключений, связанных с формой F-N, необходимо иностранным компаниям, в том числе работающим в России, для обеспечения соответствия требованиям SEC. Назначив агента для вручения процессуальных документов, иностранные компании могут обеспечить свое присутствие на американском рынке ценных бумаг и предоставить инвесторам необходимую информацию для принятия взвешенных решений.
Иностранным компаниям важно обращаться за профессиональной консультацией и быть в курсе любых изменений или дополнений к правилам SEC, чтобы обеспечить соответствие требованиям и успешное размещение ценных бумаг в США.

Вопросы и ответы

Что такое форма F-N Комиссии по ценным бумагам и биржам США?

SEC Form F-N — это форма, которую Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) требует от иностранных банков, страховщиков, холдинговых компаний и дочерних предприятий, намеревающихся сделать публичное предложение ценных бумаг в США. Она служит уведомлением о назначении агента для обслуживания определенными иностранными учреждениями.

Кто обязан подавать форму F-N Комиссии по ценным бумагам и биржам США?

Иностранные банки, страховщики, холдинговые компании и дочерние компании, которые хотят сделать публичное предложение ценных бумаг в США, обязаны подавать форму SEC F-N. Форма применяется к трем типам подателей: иностранным эмитентам, которые являются иностранными банками или иностранными страховыми компаниями (исключенными из определения инвестиционной компании), финансовым дочерним компаниям иностранных банков или иностранных страховых компаний, а также иностранным эмитентам, которые исключены из определения инвестиционной компании, поскольку некоторые или все их дочерние компании с контрольным пакетом акций являются иностранными банками или иностранными страховыми компаниями.

Чем форма F-N Комиссии по ценным бумагам и биржам США отличается от формы F-X?

Форма F-N SEC используется для назначения агента для вручения судебных решений иностранным банкам, страховщикам, холдинговым компаниям и дочерним компаниям, осуществляющим публичное размещение ценных бумаг в США. С другой стороны, форма F-X используется для назначения американского агента. Если иностранный эмитент уже подал форму F-X, он освобождается от подачи формы F-N в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года. Кроме того, эмитенты, выпускающие долговые ценные бумаги или неголосующие привилегированные акции, также освобождаются от подачи формы F-N.

Подается ли форма F-N SEC в электронном виде?

Да, с 2002 года форма F-N должна подаваться в электронном виде. Это требование к электронной подаче обеспечивает эффективное и рациональное представление необходимой информации.

Какая информация требуется в форме SEC F-N?

Форма F-N Комиссии по ценным бумагам и биржам США содержит следующую информацию: название подающей стороны, первоначальная форма подачи или поправки, название регистрирующего лица, тип формы, номер файла (если известен), кто подал форму и дата подачи. SEC предоставляет шаблон формы F-N, и компании должны подать в SEC шесть копий формы, причем одна копия должна быть подписана вручную.

Существуют ли какие-либо исключения из подачи формы F-N Комиссии по ценным бумагам и биржам США?

Да, существуют освобождения от подачи формы F-N Комиссии по ценным бумагам и биржам США. Если иностранный эмитент уже подал форму F-X, он освобождается от подачи формы F-N в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года. Кроме того, эмитенты, выпускающие долговые ценные бумаги или неголосующие привилегированные акции, также освобождаются от подачи формы F-N. Иностранным компаниям важно понимать конкретные требования и исключения, применимые к их предложениям, чтобы обеспечить соблюдение правил SEC.

Как иностранные компании в России могут выполнить требования SEC по заполнению формы F-N?

Иностранные компании, работающие в России и планирующие публичное размещение ценных бумаг в США, должны внимательно изучить правила и исключения, предусмотренные SEC, чтобы определить, подпадают ли они под требования формы F-N. Привлечение юристов и финансовых специалистов, обладающих опытом трансграничных размещений ценных бумаг, может оказать иностранным компаниям значительную помощь в навигации по сложным вопросам, связанным с формой F-N Комиссии по ценным бумагам и биржам США, и обеспечить соблюдение законодательства США о ценных бумагах.


Похожие статьи