Судья поддержал иск SEC о ценных бумагах в деле об инсайдерской торговле Coinbase
Недавно судья Тана Лин поддержала Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC) в ее иске о ценных бумагах против Самира Рамани в деле об инсайдерской торговле Coinbase. Решение судьи частично удовлетворяет просьбу SEC о вынесении судебного решения по умолчанию в отношении Рамани, который не отвечал на судебные повестки и, как считается, покинул Соединенные Штаты.
Дело связано с бывшим менеджером по продуктам Coinbase Ишаном Вахи и его братом Никхилом, которым в июле 2022 года были предъявлены обвинения в инсайдерской торговле и проводном мошенничестве. Сделки, о которых идет речь, были совершены после того, как Ишан Вахи сообщил своим коллегам о планах Coinbase вывести на биржу определенные токены. SEC утверждает, что по крайней мере девять из 25 токенов, в которые инвестировали Нихил Вахи и Рамани, были ценными бумагами.
Судебное решение по умолчанию и постоянный судебный запрет
Судья Лин согласилась с требованиями Комиссии по ценным бумагам и биржам США о наложении постоянного судебного запрета на Рамани, а также о выплате гражданских штрафов и возмещении убытков. Однако она не сочла нужным, чтобы ответчик выплачивал преюдициальные проценты на конфискованные средства. Стоит отметить, что судья согласилась с доводами SEC, не оспаривая их, что заставило некоторых экспертов в области права усомниться в интерпретации основного положения дела SEC против W.J. Howey Co.
Роль ценных бумаг
В постановлении судьи говорится, что токены, которыми торговал Рамани, предлагались и продавались как инвестиционные контракты, что классифицирует их как ценные бумаги. Речь идет о таких токенах, как Powerledger (POWR), Kromatika (KROM), DFX Finance (DFX), Amp (AMP), Rally (RLY), Rari Governance Token (RGT), DerivaDAO (DDX), LCX и XYO.
Ответ экспертов-юристов
Эксперты в области права выразили обеспокоенность по поводу интерпретации судьей требования Верховного суда о наличии «договора, сделки или схемы» в деле Howey. Они утверждают, что без этих элементов не может быть «инвестиционного контракта». Главный юрист Coinbase Пол Грюал поддержал это мнение, заявив, что SEC не сталкивалась с противодействием в этом деле и что судья был обязан принять все, что SEC утверждала в жалобе, за правду, независимо от ее точности.
Признание вины и вынесение приговора
Ишан Вахи первоначально не признал себя виновным по обвинению в инсайдерской торговле, но затем изменил свое признание на виновность в феврале 2023 года в рамках сделки с SEC. Впоследствии он был приговорен к двум годам лишения свободы. Его брат Никхил получил 10-месячный срок. Адвокат Рамани, Дэвид Корнблау из Denton’s, не ответил на запросы, а с самим Рамани не удалось связаться по указанному адресу электронной почты.
Это дело свидетельствует о постоянных усилиях SEC по борьбе с инсайдерской торговлей на криптовалютном рынке и подчеркивает важность соблюдения правил обращения с ценными бумагами. Пока судебные разбирательства продолжаются, остается только догадываться, как это дело повлияет на будущие правоприменительные действия и на всю криптовалютную индустрию в целом.