Как работает система нумерации ISIN?
Как работает система нумерации ISIN?
Международная система идентификационной нумерации ценных бумаг (ISIN) определяет международный стандарт, установленный Международной организацией по стандартизации (ISO), при этом ISO6166: 2013 является последним воплощением.
Система кодирует ценные бумаги, которые включают акции, облигации, опционы и фьючерсы с уникальными идентификационными номерами. Идентификаторы ISIN администрируются Национальным агентством нумерации (NNA) в каждой стране, которая в настоящее время использует систему и работает так же, как серийные номера.
Понимание системы нумерации ISIN
История системы нумерации ISIN
Эта сложная система нумерации восходит к 1981 году, но не использовалась широко до 1989 года, когда страны Группы 30 (G30) призвали к широкому внедрению. Год спустя к системе присоединилась ISO, взяв за основу стандарт ISO 6166.
Ключевые выводы
- Система международной идентификационной нумерации ценных бумаг (ISIN) кодирует ценные бумаги, которые включают акции, облигации, опционы и фьючерсы с уникальными идентификационными номерами.
- Идентификационный код ISIN состоит из 12 буквенно-цифровых символов и включает страну, в которой находится штаб-квартира компании-эмитента, конкретный идентификатор безопасности и последний символ, который действует как проверка безопасности.
Данные ISIN распространялись на диске до начала 21 века, когда передача была переключена на Интернет. Европейский Союз (ЕС) предпринял дополнительный шаг в 2004 году, потребовав от системы выполнения значительной части своих нормативных требований к отчетности.
Элементы номера ISIN
Идентификационный код ISIN состоит из 12 буквенно-цифровых символов и включает:
1. страна, в которой находится головной офис компании-эмитента.
2. конкретный идентификационный номер безопасности
3. последний символ, который действует как проверка безопасности для предотвращения мошенничества или неправомерного использования.
Первые две цифры зарезервированы для страны происхождения ценной бумаги или головного офиса компании-эмитента. Вторая группа из девяти символов зарезервирована для уникального идентификационного номера ценной бумаги. Последняя цифра, известная как «контрольная цифра», обеспечивает подлинность кода и снижает частоту ошибок или неправильного использования.
Средние девять цифр системного номера ISIN администрируются нумерационным агентством местной страны, которое в США называется CUSIP Service Bureau.
Этот офис был создан для улучшения системы нумерации ценных бумаг путем разработки национального стандарта для финансовой отрасли. Сервисное бюро CUSIP было впервые создано в 1964 году и продолжает обеспечивать соблюдение системы нумерации через попечительский совет.
1:51
Примеры номеров ISIN
Идентификатор ISIN вымышленного сертификата акций американской компании может выглядеть следующим образом:
US-000402625-0 (тире для простоты включены)
Код страны «US» помещается в начало, за ним следует девятизначный номер CUSIP для конкретной ценной бумаги, причем последняя цифра выступает в качестве контрольной цифры. С другой стороны, сертификат акций вымышленной японской компании может иметь идентификатор ISIN, который выглядит следующим образом:
JP-000K0VF05-4 (для простоты нанесены тире)
Средние девять цифр номера ISIN генерируются компьютером по сложной алгоритмической формуле. Этот процесс нумерации имеет решающее значение для защиты от подделки, мошенничества и подделки.
В настоящее время идентификатор ISIN используется для нумерации большинства видов ценных бумаг, включая, помимо прочего, долевые ценные бумаги, паи, депозитарные расписки; долговые инструменты (включая облигации, невыделенные купоны и основные суммы), казначейские векселя, права, варранты; производные; товары и валюты.
Идентификатор ISIN не включает конкретную торговую площадку. Другой набор номеров, обычно MIC (рыночный идентификационный код) или трехбуквенный обменный код, необходим для записи информации о местоположении, которая дополняет первичные идентификационные коды.