Эксклюзив — Комиссия по ценным бумагам и биржам США начала расследование коммуникаций сотрудников банков Уолл-стрит — источники

Крис Прентис и Джоди Годой

ВАШИНГТОН (Рейтер) — Комиссия по ценным бумагам и биржам США (SEC) начала широкое расследование того, как банки Уолл-стрит отслеживают цифровые коммуникации сотрудников, сообщили Reuters три человека, знакомые с вопросом.

В последние недели сотрудники правоохранительных органов SEC связались с несколькими банками, чтобы проверить, надлежащим ли образом они документируют рабочие коммуникации сотрудников, такие как текстовые сообщения и электронные письма, с акцентом на их личные устройства, сообщили люди, говорившие на условиях анонимности.

«Зачистка» отрасли является еще одним признаком того, что SEC усиливает правоприменительную деятельность под руководством демократов, и подчеркивает проблемы, с которыми сталкиваются банки Уолл-стрит, отслеживая коммуникации сотрудников в эпоху пандемии «работа из дома».

SEC периодически проводит проверки, чтобы быстро собрать информацию о проблемах, которые, по ее мнению, могут быть широко распространены. Иногда, хотя и не обязательно, проверки могут привести к официальному расследованию.

Зачистка, по-видимому, является результатом расследования, которое агентство уже некоторое время проводит в отношении отдельного финансового учреждения, сказали два источника, не назвав фирму.

В августе компания JPMorgan Chase & Co сообщила, что в ее адрес поступают запросы от регулирующих органов относительно «соблюдения требований по сохранению записей в связи с деловыми сообщениями, отправленными по электронным каналам обмена сообщениями», которые банк не одобрил. Компания заявила, что обсуждает с регулирующими органами «решение проблемы», не уточнив, с какими именно.

Представители SEC и JPMorgan отказались от комментариев.

SEC и Управление по регулированию финансовой индустрии, саморегулируемый орган Уолл-стрит, требуют, чтобы брокеры-дилеры вели записи всех деловых переговоров. Банкам приходится идти по тонкой грани, чтобы соответствовать этим требованиям, не нарушая частную жизнь сотрудников, сказал один из источников.

В США нет четких правовых оснований, на которых работодатель может требовать проверки личных сообщений сотрудников, в то время как в других странах это может нарушать законы о защите данных, сказал источник.

В результате многие финансовые фирмы запрещают использование личной электронной почты, текстовых сообщений и других каналов социальных сетей в рабочих целях, но успевать за распространением коммуникационных приложений — особенно во время пандемии — является сложной задачей для компаний.

В своем выступлении на прошлой неделе глава отдела правоприменения SEC Гурбир Гревал предупредил, что учреждениям следует быть начеку в связи с многочисленными «вопросами, возникающими в результате более широкого использования персональных устройств, новых каналов связи и других технологических изменений». Выступление — https://www.sec.gov/news/speech/grewal-pli-broker-dealer-regulation-and-enforcement-100621

Неспособность сохранять и предоставлять записи о коммуникациях может помешать проведению расследований регулирующих органов, сказал Грюал в своем выступлении.

В прошлом году компания Morgan Stanley уволила двух топ-менеджеров из-за несанкционированного использования WhatsApp для обсуждения рабочих вопросов.

(Редактирование Мишель Прайс и Ник Зиемински)