SEC RW Filing: Что это значит, как это работает, изменения

Обзор подачи документов в SEC RW

SEC RW — это официальное заявление компании об отзыве ранее поданной регистрации в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC) в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года. Такая подача обычно используется эмитентами, которые хотят снять с рассмотрения вопрос о регистрации своих ценных бумаг до начала их продажи.

Понимание того, как работает SEC RW Filing

Чтобы понять процесс подачи заявления SEC RW, необходимо ознакомиться с правилами и положениями, изложенными в Законе о ценных бумагах от 1933 года и Законе о ценных бумагах и биржах от 1934 года. Запрос на отзыв подается по форме RW, которая используется для отзыва регистрации ценных бумаг в соответствии с Правилом 477 Комиссии по ценным бумагам и биржам США, принятым в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года.
Компания может отозвать свое регистрационное заявление как до того, как оно будет признано действительным, так и после того, как оно будет признано действительным, при условии, что акции не были проданы. Сотрудники SEC не объявляют заявление об отзыве, поданное в соответствии с Правилом 477, действительным, но они должны дать согласие на отзыв регистрации, прежде чем регистрационное заявление компании и любые связанные с ним поправки будут отозваны.

Изменения в процессе подачи заявления об отзыве

В прошлом просьбы об отзыве регистрации в соответствии с Правилом 477 удовлетворялись только после того, как SEC проводила расследование и определяла, что отзыв отвечает интересам инвесторов и общественности. Однако в 2001 году КЦББ внесла поправки в Правило 477, чтобы упростить процесс отзыва регистрационных заявлений и ускорить отзыв заявлений, сделанных до даты вступления в силу.
Согласно измененному Правилу 477, отзыв регистрационного заявления будет предоставлен, если форма RW подана до даты вступления в силу всего регистрационного заявления. У SEC есть 15 календарных дней с даты подачи формы RW, чтобы уведомить заявителя, если запрос на отзыв не будет удовлетворен.
Кроме того, в заявлении об отзыве регистратор должен указать, что никакие ценные бумаги не были проданы в связи с предложением. Если регистрирующее лицо подает запрос на отзыв в соответствии с Правилом 155(c), оно должно указать в заявлении, что может провести последующее частное предложение в соответствии с Правилом 155(c). Важно отметить, что отозванное регистрационное заявление и соответствующая форма RW останутся в публичной базе данных SEC.

Применимость подачи документов SEC RW в России

Хотя представленная здесь информация относится к Соединенным Штатам и Комиссии по ценным бумагам и биржам США, важно отметить, что в России существует собственная нормативно-правовая база для регистрации и вывода ценных бумаг. Российский рынок ценных бумаг контролируется Центральным банком России и регулируется Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР).
В России компаниям, желающим снять регистрацию с ценных бумаг, необходимо следовать инструкциям и процедурам, установленным ФСФР. Эти процедуры могут отличаться от тех, которые изложены в заявлении SEC RW.
Компаниям, работающим в России, или частным лицам, желающим получить информацию о регистрации и снятии с регистрации ценных бумаг в России, рекомендуется проконсультироваться с соответствующими российскими регулирующими органами или обратиться за юридической помощью к специалистам, имеющим опыт работы с российским законодательством о ценных бумагах.

Заключение

Подача заявки в SEC RW является важным аспектом процесса регистрации ценных бумаг в США. Она позволяет компаниям официально запросить отзыв своих регистрационных заявлений до или после вступления их в силу. Понимание правил и требований, связанных с подачей заявления SEC RW, крайне важно для эмитентов и лиц, вовлеченных в рынок ценных бумаг.
Однако важно отметить, что информация, представленная в данной статье, относится к США и не может быть напрямую применима к российскому рынку ценных бумаг. Лицам, желающим получить информацию о регистрации и выводе ценных бумаг в России, рекомендуется обратиться в соответствующие российские регулирующие органы или за профессиональной консультацией к специалистам, знакомым с российским законодательством о ценных бумагах.

Вопросы и ответы

Что такое SEC RW filing?

SEC RW — это официальное заявление компании об отзыве ранее поданной регистрации в Комиссию по ценным бумагам и биржам США (SEC) в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года.

Когда обычно используется подача заявления SEC RW?

Заявление SEC RW используется, когда необходимо отозвать регистрацию ценных бумаг компании либо до ее утверждения, либо после ее утверждения, но до продажи акций.

Как происходит процесс подачи заявки в SEC RW?

Чтобы начать процесс подачи документов в SEC RW, компания должна подать форму RW, которая используется для отзыва регистрации ценных бумаг в соответствии с правилом 477 SEC. Сотрудники SEC должны дать согласие на снятие регистрации, прежде чем регистрационное заявление компании и все связанные с ним поправки будут отозваны.

Какие изменения были внесены в процесс подачи заявки на RW в SEC?

В 2001 году SEC внесла поправки в Правило 477, чтобы упростить процесс отзыва. До внесения поправки SEC рассматривала каждый запрос на отзыв и определяла, будет ли он полезен для инвесторов и общественности. Согласно измененному правилу, SEC больше не проводит расследований и вместо этого сосредоточилась на своевременной обработке заявок на вывод средств.

Может ли компания отозвать свою регистрацию после того, как она вступила в силу?

Да, компания может запросить отзыв регистрационного заявления даже после того, как SEC признала его действительным. Однако важно отметить, что для получения разрешения на отзыв не должно быть продано ни одной акции в связи с размещением.

Какова применимость подачи заявки в SEC RW в России?

Информация, представленная в данной статье, относится к процедуре подачи заявки на RW в SEC США. В России компаниям необходимо соблюдать правила и процедуры, установленные Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР) для регистрации и отзыва ценных бумаг. Рекомендуется проконсультироваться с соответствующими российскими регулирующими органами или обратиться за юридической помощью для получения информации, специфичной для российского рынка ценных бумаг.

Где я могу найти дополнительную информацию о подаче документов в SEC RW в США?

Для получения более подробной информации о подаче SEC RW и процессе регистрации ценных бумаг в США вы можете посетить официальный сайт Комиссии по ценным бумагам и биржам США (SEC) или проконсультироваться со специалистами в области права и финансов, имеющими опыт работы с американскими ценными бумагами.