Форма BD Комиссии по ценным бумагам и биржам США: что это такое и как она работает
Когда речь идет об инвестировании в ценные бумаги, важно понимать нормативно-правовую базу, которая регулирует эту отрасль. Одним из важнейших аспектов этой системы в Соединенных Штатах является Комиссия по ценным бумагам и биржам (SEC). SEC требует, чтобы физические лица и фирмы, занимающиеся куплей-продажей ценных бумаг, регистрировались в качестве брокеров-дилеров. Чтобы начать процесс регистрации, эти организации должны заполнить и подать форму SEC BD.
Что такое форма SEC BD?
Форма SEC BD, также известная как Единая заявка на регистрацию брокера-дилера, — это документ, который физические лица и фирмы должны подать в SEC для регистрации в качестве брокера-дилера в США. Эта форма служит для брокеров-дилеров основным средством предоставления важной информации о своей деятельности, включая политику управления, имена руководителей, прошлые нарушения правил обращения с ценными бумагами, состояние счетов и любые судебные разбирательства. Заполнение формы BD является обязательным условием для ведения бизнеса в качестве брокера-дилера в США.
Ключевая информация в форме BD Комиссии по ценным бумагам и биржам США
При заполнении формы SEC Form BD физические лица и фирмы должны предоставить несколько ключевых сведений:
- Тип организации: Форма требует информации о типе организации, подающей заявку, например, корпорация, партнерство или компания с ограниченной ответственностью (LLC).
- Конец финансового года: Необходимо указать месяц, в котором заканчивается финансовый год брокера-дилера.
- Договоренности по ведению учета: Должны быть раскрыты любые договоренности с другими физическими или юридическими лицами, связанные с ведением учета.
- Виды деятельности: Форма требует от брокера-дилера указать виды бизнеса, которыми он намерен заниматься, и виды финансовых ценных бумаг, которыми он планирует торговать.
- Держание счетов или фондов: Необходимо предоставить информацию о владении брокером-дилером счетами или фондами.
Это лишь несколько примеров информации, запрашиваемой в форме SEC Form BD. Форма является всеобъемлющей и содержит значительное количество деталей для обеспечения прозрачности и соответствия нормативным требованиям.
Подача формы SEC BD
Брокеры-дилеры должны подавать форму SEC Form BD через систему Центрального регистрационного депозитария (CRD) Управления по регулированию финансовой индустрии (FINRA). CRD — это центральная система лицензирования и регистрации, используемая американской индустрией ценных бумаг и ее регулирующими органами. Она содержит регистрационные записи о брокерско-дилерских фирмах и связанных с ними лицах, включая квалификацию, историю трудоустройства и записи о раскрытии информации.
При подаче формы BD в первый раз обычно требуется полная бумажная копия. В некоторых юрисдикциях может потребоваться отдельная подача формы BD на бумажном носителе, поэтому важно проверить конкретные требования к подаче. О любых изменениях в ранее поданной информации необходимо сообщить, подав новую форму BD, отражающую эти изменения.
Другие унифицированные регистрационные формы
Помимо формы SEC Form BD, существует еще несколько унифицированных регистрационных форм, которые необходимы в процессе регистрации брокеров-дилеров:
- Форма U4: используется представителями брокеров-дилеров и инвестиционных консультантов для индивидуальной регистрации.
- Форма U5: Подается брокерами-дилерами и инвестиционными консультантами для прекращения регистрации представителя.
- Форма BDW: используется брокерами-дилерами для прекращения регистрации.
- Форма BR: подается для регистрации или закрытия филиалов брокеров-дилеров.
- Форма U6: используется для отчета о дисциплинарных мерах в отношении брокеров-дилеров.
Эти формы, наряду с формой BD, помогают создать всеобъемлющую нормативную базу для индустрии ценных бумаг.
Применимость в России
Хотя информация, представленная в данной статье, основана на нормативно-правовой базе США, важно отметить, что в России действуют свои особые правила и требования к физическим лицам и фирмам, занимающимся торговлей ценными бумагами. Российский финансовый рынок регулируется Банком России и Федеральной службой по финансовым рынкам (ФСФР). Лица и фирмы, заинтересованные в участии в торговле ценными бумагами в России, должны проконсультироваться с соответствующими российскими регулирующими органами, чтобы понять конкретные требования к регистрации и соблюдению законодательства.
Заключение
Форма BD Комиссии по ценным бумагам и биржам США — важнейший документ для лиц и фирм, желающих зарегистрироваться в качестве брокера-дилера в Соединенных Штатах. Она содержит важную информацию о деятельности брокера-дилера и помогает обеспечить прозрачность и соответствие нормативным требованиям. Понимая назначение и требования формы SEC BD, частные лица и фирмы смогут эффективно пройти процесс регистрации и действовать в рамках нормативной базы.
Вопросы и ответы
Кто должен подавать форму SEC BD?
Любое физическое лицо или фирма, занимающиеся куплей-продажей ценных бумаг в США, должны подать форму SEC BD, чтобы зарегистрироваться в качестве брокера-дилера.
Какая информация требуется в форме SEC BD?
Форма SEC BD требует предоставления различной информации, включая тип организации, окончание финансового года, порядок ведения учета, виды деятельности и подробную информацию о владении счетами. В ней также запрашивается информация о политике управления, именах руководителей, прошлых нарушениях правил обращения с ценными бумагами и любых судебных разбирательствах.
Куда следует подавать форму SEC BD?
Форма SEC BD должна быть подана через систему Центрального регистрационного депозитария (CRD) Управления по регулированию финансовой индустрии (FINRA). CRD — это централизованная система лицензирования и регистрации, используемая американской индустрией ценных бумаг и ее регулирующими органами.
Нужно ли мне ежегодно подавать форму SEC Form BD?
После первоначальной подачи формы SEC Form BD вы обязаны подавать обновления или поправки, отражающие любые изменения в ранее представленной информации. Тем не менее, не существует специального требования о ежегодной подаче, если только не произошли изменения, о которых необходимо сообщить.
Существуют ли другие формы, связанные с регистрацией брокера-дилера?
Да, существует еще несколько унифицированных регистрационных форм, которые важны в процессе регистрации брокеров-дилеров. К ним относятся форма U4, форма U5, форма BDW, форма BR и форма U6. Каждая форма служит определенной цели в обеспечении соответствия нормативным требованиям и прозрачности в индустрии ценных бумаг.
Применима ли форма SEC Form BD в России?
Нет, форма SEC BD предназначена только для Соединенных Штатов. В России действуют собственные правила и требования к лицам и фирмам, занимающимся торговлей ценными бумагами. Для ведения деятельности в России необходимо проконсультироваться с соответствующими российскими регулирующими органами, чтобы понять конкретные требования к регистрации и соблюдению законодательства.