Серия 82: Что это такое, как это работает и лицензирование
Понимание серии 82
Серия 82 — это сертификат, посвященный операциям с частными ценными бумагами. Она была учреждена в соответствии с Законом Грэмма-Лича-Блайли 1999 года, который расширил возможности коммерческих банков по предоставлению услуг и позволил им предлагать более разнообразный набор услуг, включая операции с ценными бумагами. Сертификация серии 82 была создана для того, чтобы обеспечить зарегистрированных представителей необходимой лицензией для проведения операций с частными ценными бумагами от имени своих клиентов.
Экзамен серии 82
Экзамен серии 82, также известный как экзамен представителя по предложениям частных ценных бумаг, проводится Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA). Этот экзамен предназначен для проверки знаний и понимания лиц, желающих участвовать в сделках с частными ценными бумагами и частными размещениями.
Экзамен состоит из 100 вопросов с несколькими вариантами ответов, которые необходимо выполнить в течение 150 минут. Для успешной сдачи экзамена необходимо набрать 70% или выше. В отличие от некоторых других сертификатов, для сдачи Series 82 не требуется никаких предварительных условий. Однако, чтобы получить право сдавать экзамен, человек должен быть спонсирован организацией, зарегистрированной SEC.
Разделы, изучаемые на экзамене
Экзамен Series 82 охватывает следующие четыре раздела материала:
Раздел первый: Характеристика корпоративных ценных бумаг
Этот раздел дает полное представление о различных видах ценных бумаг на рынке. В нем рассматриваются акции, долговые ценные бумаги, ценные бумаги, обеспеченные активами, инвестиционные трасты недвижимости, обыкновенные акции, привилегированные акции, права, варранты, инвестиционные компании и различные варианты фондов.
Раздел 2: Регулирование рынка зарегистрированных и незарегистрированных ценных бумаг
Второй раздел посвящен механизмам частного размещения, андеррайтинговым обязательствам, предложениям по финансированию, распространению, ценообразованию, маркетингу, рекламе частных размещений, торговле и сделкам, а также регулированию в соответствии с Законом о ценных бумагах 1933 года и Законом о ценных бумагах и биржах 1934 года.
Раздел 3: Анализ корпоративных ценных бумаг и инвестиционное планирование
В этом разделе рассматривается анализ корпоративных ценных бумаг, включая балансовые отчеты о прибылях и убытках и отчеты о движении денежных средств для долевых ценных бумаг. Также рассматриваются анализ долговых обязательств, рейтинги облигаций, положения о востребовании, риск изменения процентной ставки, кривые доходности, рыночные темы, такие как фискальная политика, Федеральный резервный совет, экономика, и особенности инвестиционного планирования, такие как пригодность, инвестиционные цели, ограничения, риск, формирование портфеля и налоговый режим.
Раздел четвертый: Работа с клиентскими счетами и отраслевые правила
Четвертый раздел посвящен документации по счетам, ожиданиям регулирующих органов, формам клиентских счетов, раскрытию информации об инвестициях, документации, подаче документов в Комиссию по ценным бумагам и биржам и правилам FINRA.
Лицензирование серии 82
Сертификация серии 82 имеет широкую сферу применения и требует от лицензиатов глубокого понимания того, как анализируются, пишутся и предлагаются инвесторам все виды долевых, долговых и других ценных бумаг. Частные ценные бумаги и частные размещения — это инвестиции, которые предлагаются только избранной группе инвесторов, и структурирование их предложений повторяет структуры и методы, используемые на публичных рынках.
В России лицам, заинтересованным в участии в сделках с частными ценными бумагами и частных размещениях, полезно получить сертификат серии 82. Этот сертификат дает полное представление о рынке частных ценных бумаг, нормативных требованиях и инвестиционном анализе. Получив лицензию Серии 82, финансовые специалисты в России могут повысить свой авторитет и опыт в проведении операций с частными ценными бумагами для своих клиентов.
Заключение
Сертификация серии 82 призвана обеспечить наличие у зарегистрированных представителей знаний и понимания, необходимых для участия в операциях с частными ценными бумагами. Она охватывает широкий спектр тем, связанных с частными ценными бумагами, включая их характеристики, правила, анализ и работу со счетами клиентов. В России получение лицензии Серии 82 может быть полезно для финансовых специалистов, желающих специализироваться на частных ценных бумагах и частных размещениях, поскольку это свидетельствует об их опыте и компетентности в данной области.
Вопросы и ответы
Что такое сертификация серии 82?
Сертификат серии 82 — это лицензия, которая позволяет зарегистрированным представителям участвовать в сделках с частными ценными бумагами от имени своих клиентов. В ней особое внимание уделяется знанию и пониманию частных ценных бумаг и сделок по частному размещению.
Кто проводит экзамен на получение сертификата серии 82?
Экзамен серии 82 проводится Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA), которое является регулирующим органом, осуществляющим надзор за деятельностью фирм и специалистов по ценным бумагам в Соединенных Штатах.
Каковы предварительные условия для сдачи экзамена серии 82?
В отличие от некоторых других сертификаций, экзамен Series 82 не имеет предварительных требований. Однако лица, желающие сдать экзамен, должны быть спонсированы организацией, зарегистрированной SEC.
Каковы критерии сдачи экзамена Series 82?
Для успешной сдачи экзамена Series 82 необходимо набрать 70% или выше. Экзамен состоит из 100 вопросов с несколькими вариантами ответов, которые необходимо выполнить в течение 150 минут.
Какие темы рассматриваются на экзамене серии 82?
Экзамен серии 82 включает в себя четыре основных раздела: Характеристики корпоративных ценных бумаг, Регулирование рынка зарегистрированных и незарегистрированных ценных бумаг, Анализ корпоративных ценных бумаг и инвестиционное планирование, Работа со счетами клиентов и отраслевые правила. Эти разделы охватывают широкий спектр тем, связанных с операциями с частными ценными бумагами, регулированием и инвестиционным анализом.
Применима ли сертификация серии 82 в России?
Несмотря на то, что сертификация по Серии 82 проводится в США, знания и понимание, полученные при ее получении, могут быть применимы и полезны для финансовых специалистов в России, занимающихся операциями с частными ценными бумагами. Принципы и концепции, рассматриваемые в сертификате Серии 82, могут дать ценные знания и расширить опыт в проведении операций с частными ценными бумагами в различных юрисдикциях. Тем не менее, важно проконсультироваться с местными регулирующими органами в России относительно конкретных лицензионных требований и правил, связанных с операциями с частными ценными бумагами.