Серия 11: Значение, запрещенная деятельность, структура и содержание
Лицензия серии 11, ранее выдававшаяся Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA), была лицензией на работу с ценными бумагами, которая позволяла владельцам предоставлять котировки ценных бумаг и принимать к исполнению незапрошенные заказы клиентов. Она также была известна как Assistant Representative — Order Processing Examination (AR). Однако в 2018 году FINRA отказалась от лицензии Series 11, и теперь торговые представители должны сдавать экзамен Series 7 и экзамен Securities Industry Essentials (SIE).
Понимание Серии 11
Лицензия Series 11 распространялась на брокерских торговых агентов, которые принимали и вводили для исполнения незапрошенные клиентские заказы от клиентов брокера-дилера. Однако она не позволяла им принимать заказы на муниципальные ценные бумаги или программы прямого участия. Для сдачи экзамена не требовалось никаких предварительных условий, хотя кандидаты должны были быть зарегистрированы в FINRA.
Согласно FINRA, зарегистрированный помощник представителя по обработке заказов мог выполнять упомянутые задачи только в помещениях участника и должен был находиться под непосредственным наблюдением зарегистрированного принципала. Им также запрещалось получать дополнительную прямую или косвенную компенсацию за количество или размер совершенных сделок.
Лицензия Series 11 — это сокращенная версия Series 7, которую требовали и продолжают требовать крупные финансовые учреждения для своих торговых представителей. Ее часто сдавали вместе с экзаменом по Серии 66. С выходом на пенсию Серии 11 торговые представители теперь должны сдавать экзамены Серии 7 и SIE.
Запрещенная деятельность в рамках Серии 11
Зарегистрированным помощникам представителей по обработке заказов было запрещено заниматься следующими видами деятельности:
- Двойная регистрация в качестве представителя или принципала
- Предоставление инвестиционных консультаций или мнений
- Подготовка рекомендаций
- Заключение сделок на рынках ценных бумаг от имени фирмы
- Принятие или открытие новых счетов
- Предварительная квалификация потенциальных клиентов
- Осуществление сделок с муниципальными ценными бумагами
- Совершение сделок по программам прямого участия
Серия 11 Структура и содержание
Экзамен по Серии 11 состоял из 50 вопросов с несколькими вариантами ответов. На сдачу экзамена кандидатам отводилось 60 минут, а его стоимость составляла 80 долларов. Проходной балл составлял 70 %. За угадывание штраф не предусмотрен, поэтому экзаменующимся рекомендуется отвечать на каждый вопрос.
Экзамен состоял из следующих разделов:
4200000004
После завершения экзамена кандидаты получали информацию о результатах своей работы по каждому разделу и общий балл. Экзамен проводился в закрытом режиме, и кандидатам не разрешалось использовать какие-либо справочные материалы во время тестирования. Вопросы на экзамене могли меняться в зависимости от новых правил или поправок к существующим правилам, поэтому кандидатам рекомендовалось быть в курсе возможных изменений.
В заключение следует отметить, что лицензия Series 11 была лицензией на работу с ценными бумагами, которая позволяла ассистентам по продажам брокерских услуг предоставлять котировки ценных бумаг и принимать к исполнению незапрошенные заказы клиентов. Однако в 2018 году FINRA отменила эту лицензию, и теперь торговые представители должны сдавать экзамены на Series 7 и SIE. Серия 11 имеет конкретные запрещенные виды деятельности, а экзамен состоит из вопросов с несколькими вариантами ответов, охватывающих различные аспекты ценных бумаг и отраслевых правил.
Вопросы и ответы
Что такое лицензия серии 11?
Лицензия Series 11 — это лицензия на работу с ценными бумагами, выданная FINRA, которая позволяет ассистентам по продажам брокерских услуг предоставлять котировки ценных бумаг и принимать к исполнению незапрошенные заказы клиентов.
Почему лицензия Series 11 была отменена?
Лицензия Series 11 была упразднена FINRA в 2018 году. Теперь торговые представители должны сдавать экзамен по Серии 7 и экзамен Securities Industry Essentials (SIE), чтобы соответствовать лицензионным требованиям.
Какие виды деятельности были запрещены лицензией Series 11?
В соответствии с лицензией Серии 11 ассистентам-представителям, занимающимся обработкой заказов, было запрещено оказывать инвестиционные услуги, давать рекомендации, совершать сделки с муниципальными ценными бумагами или программами прямого участия, а также принимать или открывать новые счета.
Каковы предварительные условия для сдачи экзамена по Серии 11?
Для сдачи экзамена по Серии 11 нет особых требований. Однако кандидаты должны быть зарегистрированы в FINRA, чтобы иметь право сдавать экзамен.
Какова структура экзамена Series 11?
Экзамен по Серии 11 состоял из 50 вопросов с несколькими вариантами ответов, и на его сдачу кандидатам давалось 60 минут. Экзамен охватывал такие темы, как типы ценных бумаг, счета и заказы клиентов, рынки ценных бумаг и правила индустрии ценных бумаг.
Сколько стоил экзамен по Серии 11?
Стоимость экзамена по Серии 11 составляла 80 долларов. Важно отметить, что стоимость экзамена может меняться, поэтому кандидатам следует уточнять текущую стоимость в FINRA.
Существуют ли какие-либо предварительные условия для сдачи экзамена по Серии 11?
Для сдачи экзамена Series 11 не существует особых предварительных условий. Однако кандидаты должны быть зарегистрированы в FINRA, чтобы иметь право сдавать экзамен.