Серия 9/10: Обзор, примеры вопросов и похожие тесты

Серия 9/10 — это экзамен по ценным бумагам, состоящий из двух частей, и лицензия, которая дает право руководить продажами в филиале, ориентированном на работу с ценными бумагами. В этой статье представлен обзор экзамена серии 9/10, включая его цель, квалификационные требования, содержание теста и примеры вопросов. Хотя представленная здесь информация применима к Соединенным Штатам, она может дать общее представление об экзамене серии 9/10 лицам, находящимся в России или других странах.

Что такое серия 9/10?

Экзамен серии 9/10, также известный как квалификационный экзамен на должность супервайзера по общим продажам ценных бумаг, проводится Управлением по регулированию финансовой индустрии (FINRA). Он предназначен для оценки компетентности контролеров по общим продажам ценных бумаг и их способности контролировать практику продаж на первичном и вторичном рынках, уделяя особое внимание продажам опционов и общим продажам и торговле ценными бумагами.

Разрешенные виды деятельности

Лица, сдавшие экзамен серии 9/10, демонстрируют свою компетентность в различных областях, связанных с надзором за продажами ценных бумаг. Эти разрешенные виды деятельности включают продажу корпоративных ценных бумаг, прав, варрантов, закрытых фондов, фондов денежного рынка, REITs, ценных бумаг, обеспеченных активами, ипотечных ценных бумаг, опционов на акции, опционов на обеспеченные ценные бумаги, взаимных фондов, переменных аннуитетов, переменного страхования жизни, государственных ценных бумаг, сделок РЕПО, сертификатов начисления по государственным ценным бумагам, а также программ прямого участия.

Правомочность

Чтобы иметь право сдавать экзамен по Серии 9/10, кандидаты должны быть зарегистрированы в фирме-члене FINRA или другой саморегулируемой организации. Кроме того, они должны сдать тест Series 7 General Securities Representative, который является предварительным условием для сдачи экзамена Series 9/10.

Содержание теста

Экзамен серии 9/10 состоит из двух частей: Серия 9 и Серия 10. Экзамен Серии 9 посвящен продажам и торговле опционами, а также регулированию и администрированию. Экзамен Серии 10 охватывает более широкий круг тем и требований, связанных с надзором за продажами ценных бумаг.
Экзамен состоит из 215 вопросов с несколькими вариантами ответов, из которых 60 вопросов для Серии 9 и 145 вопросов для Серии 10. Каждая часть включает 15 незачетных вопросов, расположенных в случайном порядке. Кандидатам дается 90 минут на сдачу экзамена по Серии 9 и четыре часа на сдачу экзамена по Серии 10. Экзамен проводится с помощью компьютера, и проходной балл должен составлять 70 %.

Примеры вопросов

Чтобы получить представление о типах вопросов, которые могут встретиться на экзамене по Серии 9/10, ниже приведены несколько примеров вопросов:
Пример 1: Что из перечисленного ниже относится к розничной торговле?
(A) Электронные сообщения, ежедневно распространяемые среди институциональных инвесторов
(B) Общение в социальных сетях с институциональными инвесторами на ежедневной основе
(C) Письменное сообщение, направленное 10 розничным инвесторам в течение 30-дневного периода
(D) Письменное сообщение, распространенное среди более чем 25 розничных инвесторов в течение 30-дневного периода*.
Пример 2: Квалифицированное лицо должно проверять офис надзорной юрисдикции (OSJ) по крайней мере:
(A) ежеквартально
(B) Ежегодно*
(C) Каждые два года
(D) Каждые три года
Пример 3: Опционы на акции, котирующиеся на бирже, не будут корректироваться в случае какого из следующих действий с базовой ценной бумагой?
(A) Дробление акций в соотношении 2 к 1
(B) Обратное дробление акций 1 на 5
(C) Дивиденд по акциям в размере 5%
(D) Денежный дивиденд в размере $0,50*.
Пожалуйста, обратите внимание, что эти примеры вопросов не являются исчерпывающими, и на реальном экзамене может быть представлен более широкий спектр тем и форматов вопросов.

Серия 9/10 против Серии 24

Экзамены по Серии 9/10 и Серии 24 необходимы для лиц, желающих заниматься определенными видами продаж в качестве принципалов. Экзамен серии 24 дает право руководить широким спектром продаж, включая корпоративные ценные бумаги, фонды денежного рынка, взаимные фонды, переменные аннуитеты, программы прямого участия и многое другое. С другой стороны, экзамен Серии 9/10 дает право руководить продажами в тех же областях, что и Серия 24, а также опционов на акции, государственных ценных бумаг, муниципальных ценных бумаг и ценных бумаг муниципальных фондов.

Заключение

Экзамен серии 9/10 является важной квалификацией для лиц, желающих осуществлять надзор за продажами в филиалах, ориентированных на работу с ценными бумагами. Сдавая этот экзамен, люди демонстрируют свою компетентность в областях, связанных с надзором за продажами ценных бумаг. Понимание цели, квалификационных требований, содержания экзамена и образцов вопросов экзамена серии 9/10 может помочь людям эффективно подготовиться и расширить свои знания в области надзора за продажами ценных бумаг.

Вопросы и ответы

Какова цель экзамена серии 9/10?

Экзамен серии 9/10 предназначен для оценки компетентности лиц, контролирующих деятельность по продажам в филиалах, ориентированных на работу с ценными бумагами. Экзамен посвящен практике продаж и торговли опционами и общими ценными бумагами на первичном и вторичном рынках.

Кто имеет право сдавать экзамен серии 9/10?

Чтобы получить право на сдачу экзамена по Серии 9/10, кандидаты должны быть зарегистрированы в фирме-члене FINRA или другой саморегулируемой организации. Кроме того, они должны сдать экзамен Series 7 General Securities Representative, который является предварительным условием.

Какие темы рассматриваются на экзамене Series 9/10?

Экзамен Series 9/10 охватывает целый ряд тем, связанных с надзором за продажами ценных бумаг. К ним относятся продажа и торговля опционами, регулирование и администрирование, корпоративные ценные бумаги, взаимные фонды, государственные ценные бумаги, опционы на акции и многое другое. Экзамен состоит из двух частей: Серия 9 и Серия 10, причем каждая часть посвящена конкретным областям.

Сколько вопросов содержится в экзамене по Серии 9/10?

Экзамен Series 9/10 состоит из 215 вопросов с несколькими вариантами ответов. Часть, посвященная Серии 9, состоит из 60 вопросов, а часть, посвященная Серии 10, — из 145 вопросов. Кроме того, каждая часть включает 15 незачетных вопросов, расположенных в случайном порядке по всему экзамену.

Каков проходной балл на экзамен по Серии 9/10?

Для успешной сдачи экзамена Series 9/10 кандидаты должны набрать не менее 70 %. Важно отметить, что экзамен проводится с использованием компьютера, и кандидатам дается 90 минут на часть Series 9 и четыре часа на часть Series 10.

Есть ли примеры вопросов для экзамена по Серии 9/10?

Да, имеются примерные вопросы, которые помогут кандидатам подготовиться к экзамену по Серии 9/10. Эти вопросы дают представление о типах вопросов, которые могут встретиться на реальном экзамене, и могут помочь в изучении и проверке соответствующего материала.

Можно ли сдать экзамен по серии 9/10 за пределами Соединенных Штатов?

Хотя информация, представленная в этой статье, основана на нормах и требованиях Соединенных Штатов, концепции, рассматриваемые на экзамене по Серии 9/10, могут быть полезны и для жителей других стран. Рекомендуется проконсультироваться с местными регулирующими органами или финансовыми учреждениями, чтобы понять конкретные требования к лицензированию и квалификации в вашей юрисдикции.