Серии 7

Экзамен Серии 7 дает владельцу лицензию на продажу всех видов ценных бумаг, за исключением товаров и фьючерсов.Экзамен серии 7, официально известный как Общий квалификационный экзамен представителя ценных бумаг, и его лицензирование администрируются регулирующим органом финансовой отрасли (FINRA) .1

Биржевые маклеры в США должны сдать экзамен Series 7, чтобы получить лицензию на торговлю.Серии 7 экзамен фокусируется на инвестиционных рисков, налогообложения, справедливости и долговых инструментов;пакетные ценные бумаги, опционы, пенсионные планы и взаимодействие с клиентами для потенциальных профессионалов отрасли ценных бумаг.2  Этот экзамен вводного уровня оценивает знание кандидатом базовой информации об отрасли ценных бумаг, включая концепции, имеющие фундаментальное значение для работы в отрасли.1

Цель лицензии Series 7 – установить уровень компетенции зарегистрированного представителя или биржевого маклера для работы в отрасли ценных бумаг.Лицензия Series 7 является важным требованием для брокера начального уровня.Экзамен по лицензированию охватывает широкий спектр финансовых терминов и тем, а также положения о ценных бумагах.1

Что такое Серии 7?

  • Серия 7 – это экзамен и лицензия, дающие право держателю продавать все виды ценных бумаг, кроме товаров и фьючерсов.1
  • Экзамен серии 7 охватывает темы по инвестиционным рискам, налогообложению, долевым и долговым инструментам, пакетным ценным бумагам, опционам и пенсионным планам.12
  • Цель лицензии серии 7 – установить уровень компетенции зарегистрированных представителей в отрасли ценных бумаг.1

Кандидаты, сдавшие экзамен Series 7, могут торговать многими ценными бумагами, такими как акции, паевые инвестиционные фонды, опционы, муниципальные ценные бумаги и переменные контракты.Лицензия Series 7 не распространяется на продажу недвижимости или продуктов страхования жизни.1  Помимо получения лицензии Series 7, многие штаты требуют, чтобы зарегистрированные представителисдавали экзамен Series 63 , также называемый Единым экзаменом штата по ценным бумагам.34

Требования серии 7

С 1 октября 2018 года кандидаты Серии 7 должны сдавать экзамен по основаминдустрии ценных бумаг (SIE) перед тем, каксдатьСерию 7.5 Согласно FINRA, SIE – это экзамен вводного уровня, который «оценивает знания кандидата в основных информация об отрасли ценных бумаг, включая концепции, имеющие фундаментальное значение для работы в отрасли, такие как типы продуктов и их риски; структура рынков отрасли ценных бумаг, регулирующие органы и их функции; а также запрещенные практики “.Если вам нужна дополнительная информация о SIE, более подробную информацию можно найти в содержании экзамена FINRA SIE.6

Кандидаты, желающие сдать экзамен Series 7, должны быть спонсированы фирмой-членом FINRA, и у FINRA есть другие квалификационные требования Series 7.Фирма должна подать форму U4 (Единое заявление на регистрацию или перевод в отрасли ценных бумаг), чтобы кандидат был зарегистрирован для сдачи лицензионного экзамена.7  FINRA регулирует деятельность фирм по ценным бумагам и зарегистрированных брокеров, гарантируя, что каждый, кто продает продукты с ценными бумагами, прошел квалификацию и прошел тестирование.1

Краткая справка

Кандидаты, желающие сдать экзамен Series 7, должны быть спонсированы фирмой-членом FINRA, и у FINRA есть другие квалификационные требования Series 7.1

Структура экзамена Series 7

Серия 7 имеет следующую структуру:

  1. Ищет бизнес для брокера-дилера у клиентов и потенциальных клиентов: 9 вопросов
  2. Открытие счетов после получения и оценки финансового профиля клиентов и инвестиционных целей: 11 вопросов
  3. Предоставляет клиентам информацию об инвестициях, дает подходящие рекомендации, передает активы и ведет соответствующие записи: 91 вопрос
  4. Получает и проверяет инструкции и соглашения клиентов о покупке и продаже;Процессы, завершение и подтверждение транзакций: 14 вопросов1

Экзамен Series 7 состоит из 125 вопросов с несколькими вариантами ответов, длится 225 минут и стоит 245 долларов.Проходной балл 72%.1

До 1 октября 2018 г. экзамен Series 7 содержал 250 вопросов, охватывающих пять основных должностных функций.8  Экзамен длился шесть часов, без предварительных условий и стоил 305 долларов. Для прохождения требовалось 72%.

FINRA не предоставляет кандидатам никаких физических сертификатов в качестве доказательства сдачи экзамена.Текущие или потенциальные работодатели, желающие просмотреть доказательство выполнения, должны получить доступ к этой информации через Центральный регистрационный депозитарий (CRD) FINRA.9

Завершение экзамена Series 7 является предварительным условием для получения многих других лицензий по ценным бумагам, таких как Series 24 , которые позволяют кандидату контролировать и управлять брокерской деятельностью.10