Сколько попыток пройти тест серии 7 разрешено?
Чтобы стать брокером начального уровня, необходимо сдать экзамен серии 7, также известный как экзамен общего представителя по ценным бумагам. Финансовой отрасли регулирующий орган (FINRA) администрирует экзамен. Организация не установила никаких ограничений на количество попыток сдачи экзамена Series 7, и для сдачи экзамена не требуется специального образования.
Ключевые выводы
- Экзамен серии 7 — это тест, который должен пройти биржевой маклер, если он хочет получить лицензию на торговлю различными ценными бумагами.
- Тест проводится FINRA, и кандидат, который хочет пройти тест, должен быть спонсирован фирмой-членом FINRA; существуют также другие квалификационные требования Series 7.
- В дополнение к Серии 7 кандидаты также должны сдать экзамен по основам индустрии ценных бумаг (SIE), который проверяет базовые знания индустрии ценных бумаг; он также находится в ведении FINRA.
- Кандидат может сдавать экзамен Series 7 сколько угодно раз; однако в первые три раза кандидат должен подождать 30 дней, прежде чем повторить попытку; после первых трех попыток кандидат должен ждать полгода.
Ограничения по времени
Однако существуют ограничения на количество времени, которое должно проходить между попытками сдачи экзамена. Для ваших первых трех попыток сдачи экзамена вы должны подождать 30 дней после каждой попытки, прежде чем пытаться снова сдать тест. Для каждой новой попытки после первых трех вы должны подождать шесть месяцев.
Краткий обзор
Вы можете сдавать экзамен столько раз, сколько захотите, при условии, что вы подождете соответствующее время перед повторной сдачей теста.
Экзамен SIE
С октября 2019 года кандидаты также должны сдать экзамен по основам индустрии ценных бумаг (SIE) в дополнение к экзамену серии 7, чтобы стать генеральным представителем по ценным бумагам.
SIE проверяет знание кандидатом более базовой информации об отрасли ценных бумаг, включая основы работы в отрасли.
Согласно FINRA, SIE — это экзамен вводного уровня, который «оценивает знания кандидата базовой информации об отрасли ценных бумаг, включая концепции, имеющие фундаментальное значение для работы в отрасли, такие как типы продуктов и их риски; структура рынков отрасли ценных бумаг, нормативные требования. агентства и их функции, а также запрещенные методы «.
Краткий обзор
Экзамен серии 7 официально известен как Квалификационный экзамен общего представителя по ценным бумагам.
Что такое серия 7?
Биржевые маклеры в Соединенных Штатах должны сдать экзамен Series 7, если они хотят получить лицензию на торговлю ценными бумагами. Сдача экзамена Series 7 позволяет биржевому маклеру торговать различными ценными бумагами, за исключением товаров и фьючерсов.
В частности, кандидаты, прошедшие Серию 7, могут торговать акциями, паевыми фондами, опционами, муниципальными ценными бумагами и переменными контрактами. Продажа недвижимости или продуктов страхования жизни потребует другого лицензирования.
Хотя наличие лицензии Series 7 важно, многие штаты требуют, чтобы зарегистрированные представители также сдавали экзамен Series 63, также называемый Единым экзаменом штата по ценным бумагам.
Чтобы узнать больше о Series 7, см . Руководство к экзамену Series 7.