Barclays столкнулся с ущербом в размере $590 млн, а также с проверкой в связи с ошибкой в продажах

Иэйн Уизерс и Сакиб Икбал Ахмед

ЛОНДОН/НЬЮ-ЙОРК (Рейтер) — Британскому банку Barclays грозит убыток в 450 миллионов фунтов стерлингов ($592 миллиона) и проверка со стороны регулирующих органов за превышение установленного в США лимита на продажу структурированных продуктов, популярность некоторых из которых возросла после вторжения России в Украину.

Barclays также заявил в понедельник, что ему придется отложить запланированный выкуп акций на сумму 1 млрд. фунтов стерлингов из-за убытков, которые ему придется понести в результате выкупа данных ценных бумаг по их первоначальной цене.

Акции Barclays снизились на 4% после того, как банк заявил, что в течение года он перепродал ценных бумаг на миллиарды фунтов стерлингов, превысив лимит в 20,8 млрд долларов, согласованный с регулирующими органами США, на 15,2 млрд долларов.

Крупный промах регулятора — это первый конфуз для К.С. Венкатакришнана, недавно назначенного генерального директора Barclays, чьи предыдущие должности включали руководство глобальными рынками и операциями банка по управлению рисками.

Аналитики из Shore Capital в своей записке отметили, что Barclays, похоже, «спотыкается о свои шнурки».

Более широкий инвестиционный банк в последние годы был одним из лучших в Barclays, что помогло ему получить рекордную годовую прибыль в 2021 году.

Хотя текущий выкуп акций был лишь отложен, ошибка может привести к сокращению будущих выплат капитала акционерам банка, считают аналитики Shore Capital.

Еще одним ударом после закрытия лондонского рынка стала записка Goldman Sachs, попавшая в распоряжение Reuters, из которой следует, что американский инвестиционный банк получил указание от одного из ведущих инвесторов Barclays продать значительный пакет акций банка.

Целевой диапазон цены для продажи 575 миллионов акций Barclays был на 6,1-8,1% ниже цены закрытия, что, вероятно, окажет дальнейшее давление на цену акций при открытии торгов во вторник.

СТАВКИ НА ВОЛАТИЛЬНОСТЬ

В число соответствующих продуктов входят две биржевые облигации (ETN), связанные с сырой нефтью и волатильностью рынка, сообщил источник, знакомый с делом. Barclays приостановил продажи и выпуск обоих продуктов в этом месяце.

До того, как продажи были приостановлены, так называемый продукт VXX резко вырос в популярности, поскольку инвесторы делали ставки на волатильность в связи с кризисом в Украине, разбушевавшимся на мировых рынках, а количество акций, ежедневно переходящих из рук в руки, удвоилось и за месяц достигло 71 миллиона.

В то время Barclays заявил, что виной всему были проблемы с мощностью, а действия не были связаны с кризисом в Украине.

В понедельник банк заявил, что, по его лучшим оценкам, убытки по пострадавшим ценным бумагам составят 450 миллионов фунтов стерлингов, что снизит коэффициент основного капитала до середины целевого диапазона в 13-14%. Оценка убытков не включает налоги.

Barclays заявил, что в связи с этим он отложит выкуп акций до второго квартала этого года.

Он сообщил, что заказал независимую проверку, в то время как регулирующие органы проводят расследования и запрашивают информацию у банка.

Barclays сообщил, что ценные бумаги были зарегистрированы для продажи в августе 2019 года, добавив, что подаст новую регистрацию в Комиссию по ценным бумагам и биржам США в кратчайшие сроки.

(1 доллар = 0,7604 фунта)