Какие у меня есть варианты, если я не смогу сдать экзамен Series 63?

По данным Североамериканской ассоциации администраторов ценных бумаг (NASAA), человек может пересдавать экзамен Series 63, 65 или 66 неограниченное количество раз, если соблюдены применимые требования к периоду ожидания.

После того, как человек не сдает экзамен в первый раз, существует период ожидания продолжительностью не менее 30 дней, прежде чем можно будет запланировать повторную сдачу этого экзамена. После второй неудачной попытки существует еще один период ожидания продолжительностью не менее 30 дней. Если экзамен был провален три или более раз, существует период ожидания не менее 180 дней для планирования каждой последующей повторной сдачи теста.

Отказ от 180-дневного периода ожидания предоставляется редко. Как указано на веб-сайте НАСАА, причина этого в том, что вопросы теста выбираются случайным образом из существующего банка вопросов, и, если тест проводится достаточное количество раз, одни и те же вопросы повторяются. Тогда экзамен становится тестом на запоминание, а не на умение.

Однако периоды ожидания являются исключительными для каждого экзамена NASAA. Это означает, что если человек не сдает экзамен Series 63, формально известный как Единый экзамен по государственным законам о ценных бумагах, нет периода ожидания для прохождения теста Series 65 (экзамен NASAA по инвестиционному праву) или теста Series 66 (унифицированный комбинированный экзамен NASAA State. Правовой экзамен).

В большинстве штатов, но не во всех, требуется, чтобы человек сдал экзамен Series 63, чтобы стать лицензированным агентом по ценным бумагам. Однако требования для того, чтобы стать агентом, различаются в зависимости от штата.

Периоды ожидания для экзаменов Series 63, 65 и 66 совпадают с периодами ожидания экзаменов, спонсируемых непосредственно Управлением по регулированию финансовой отрасли (FINRA) для продвижения по службе финансовых специалистов.

FINRA проводит экзамены Series 63, 65 и 66 от имени NASAA.

FINRA — это регулирующий орган, созданный после слияния Национальной ассоциации дилеров по ценным бумагам с регулирующим комитетом Нью-Йоркской фондовой биржи. На FINRA возложена ответственность за управление делами между брокерами, дилерами и инвесторами.