Требуется ли финансовый консультант иметь ученую степень?

Финансовые консультанты не обязаны иметь высшее образование. Тем не менее, они должны сдать определенные экзамены, проводимые Управлением по регулированию финансовой отрасли или FINRA, которое отвечает за управление бизнесом между инвестирующей общественностью и брокерами для обеспечения квалификации консультантов. Большинство консультантов действительно имеют как минимум степень бакалавра в области финансов. Те, кто хочет продолжить свою карьеру, как правило, выбирают курс магистра делового администрирования (MBA).

Требования FINRA

FINRA требует, чтобы те, кто хочет стать лицензированными финансовыми консультантами,сдавалилибоэкзамен Series 7 вместе с Series 66. Тип финансового совета, который вы хотите дать, определяет, какой экзамен соответствует вашим карьерным целям. Сдача необходимого экзамена FINRA жизненно важна для того, чтобы стать успешным профессионалом в области финансов, даже больше, чем получение степени.

Сдача экзамена Series 65 не дает права профессионалу продавать какие-либо ценные бумаги, а скорее дает клиентам советы по инвестициям и финансовому планированию. Кроме того, финансовые специалисты с лицензиями Series 65 могут работать только без комиссии, взимая с клиентов почасовую плату за свои услуги.

Экзамен Series 7 — это самая общая лицензия по ценным бумагам, доступная тем, кто хочет стать финансовым консультантом.Прохождение Серии 7 позволяет финансовым профессионалам продавать любые виды ценных бумаг, кроме товарных фьючерсов, недвижимости и страхования жизни. Однако, в дополнение к Серии 7, получение лицензии Серии 66 квалифицирует кандидата в качестве представителя инвестиционного консультанта и агента по ценным бумагам.