Финансовая энциклопедия

Форма SEC CB

Опубликовано · Обновлено

Что такое форма SEC CB?

Форма SEC CB — это форма, которая должна быть подана в Комиссию по ценным бумагам и биржам (SEC), когда компания участвует в определенных тендерных предложениях, предложениях прав или объединении бизнеса с иностранным частным эмитентом, владея менее 10% его ценных бумаг лицами из США.

Тендерное предложение — это тип публичного предложения о поглощении, представляющее собой предложение о покупке части или всех акций акционеров корпорации, в то время как предложение прав относится к группе прав, предлагаемых существующим акционерам для покупки дополнительных акций, таких как подписные  варранты. пропорционально их существующим владениям.

Ключевые выводы

  • Форма SEC CB используется для регистрации тендерного предложения или предложения прав в соответствии с Законами о ценных бумагах и биржах.
  • Согласно действующим законам Комиссии по ценным бумагам и биржам, любая корпорация или физическое лицо, приобретающее более 5% компании, должна раскрыть эту информацию в SEC.
  • Форма SEC CB должна подаваться как иностранными, так и местными лицами, участвующими в сделке.

Как работает SEC Form CB

Форма SEC CB также известна как форма уведомления о тендерном предложении или предложении прав и используется для сообщения о трансграничных сделках.Оно должно быть подано как иностранными, так и местными лицами, участвующими в сделке, в соответствии с Правилами 13e-4 (h) (8), 14d-1 (c) и 14e-2 (d) в соответствии с Законом о фондовых биржах 1934 года («Биржа Закон ») и Правилами 801 и 802 Закона о ценных бумагах 1933 года (« Закон о ценных бумагах »). Для целей данной формы тендерное предложение включает тендеры как наличными, так и ценными бумагами.

Согласно действующим законам Комиссии по ценным бумагам и биржам, любая корпорация или физическое лицо, которое приобретает более 5% компании, должна раскрыть эту информацию SEC, целевой компании и бирже. В результате для этих международных тендерных предложений необходимо подавать форму SEC Form CB, чтобы агентство могло отслеживать любые внешние транзакции.

Форма подачи CB

В самой форме SEC CB люди должны отметить, какое из соответствующих положений правил использовалось при заполнении формы:

  • Правило 801 Закона о ценных бумагах (Предложение прав)
  • Правило 802 Закона о ценных бумагах (Предложение обмена)
  • Правило 13e-4 (h) (8) Закона о обмене (тендерное предложение эмитента)
  • Правило 14d-1 (c) Закона о обмене (Тендерное предложение третьей стороны)
  • Правило 14e-2 (d) Закона о биржах (Ответ компании)

Форма может быть подана в электронном или бумажном виде.При подаче или отправке Формы CB в электронном формате, добровольно или в качестве уполномоченного лица, сторона также должна подать или предоставить в систему электронного сбора, анализа и поиска данных (EDGAR) все документы своей юрисдикции, требуемые частями I и II настоящего документа. эта форма.

Заявители должны приложить к форме все документы, раскрывающие информацию, включая любые поправки к ним, на английском языке, которые были доставлены держателям ценных бумаг или опубликованы в юрисдикции регистрации соответствующей компании, которые должны быть распространены среди держателей ценных бумаг США или опубликованы в Соединенные Штаты.Регистраторам не нужно включать какие-либо документы, включенные посредством ссылки в эти раскрывающие документы, но не опубликованные и не распространенные среди держателей ценных бумаг.

 


Похожие статьи