Шаги к открытию независимого брокера-дилера

Если вы хотите стать  брокером-дилером, вы можете присоединиться к уже существующей фирме или открыть свою собственную компанию. Если вы решите работать на кого-то, вы можете инвестировать в управленческую команду, о которой очень мало знаете. Но выигрыш в том, что рабочая нагрузка намного меньше. Но если вы решите выйти на улицу самостоятельно, знайте, в чем дело. Это почти как инвестировать в собственный стартап, который требует много работы, времени, терпения и денег. Одно из преимуществ состоит в том, что вы знаете, кто возглавляет фирму — вы. Итак, если вы не боитесь много тяжелой работы — не говоря уже о времени и деньгах, которыми вам придется пожертвовать, — вы, вероятно, готовы открыть свою собственную брокерско-дилерскую фирму. Продолжайте читать, чтобы узнать больше о том, что необходимо для достижения и развития успешной брокерско-дилерской фирмы.

Прежде, чем вы начнете

Если вы независимый подрядчик и все еще боитесь разветвляться самостоятельно, выясните, сколько вы ежегодно чистите. Возьмите этот ответ и примените его к человеческой стороне уравнения. Например, достаточно ли этого капитала, чтобы рисковать, не меняя свой образ жизни? Признаете вы это или нет, но образ жизни играет огромную роль. Вам все равно понадобятся летние каникулы, роскошная машина и этот красивый дом в хорошем школьном районе, даже если для этого потребуется самое опасное слово в финансовой вселенной — долг.

Люди, живущие с минимальным долгом, часто бывают счастливее. Если у вас уже есть личные расходы на низком уровне и у вашего текущего брокера-дилера все хорошо, то переход будет намного проще. Лучшим подходом, конечно же, является наращивание капитала за счет вашего текущего положения, при этом сокращая личные расходы. Ваш доступный капитал быстро накапливается, что приведет к менее рискованному предприятию с вашим собственным брокером-дилером. FINRA, по сути, хочет знать, что ваш капитал покроет потребность в чистом капитале плюс расходы на первые шесть месяцев без какого-либо дохода. FINRA хочет, чтобы отрасль оставалась сильной. Следовательно, он будет одобрять заявки только при наличии необходимого капитала и сильного и опытного руководства.

Чтобы получить более общее представление о начальных расходах, рассмотрите этот короткий список:

• Регистрация в FINRA
• Государственная регистрация (и)
• Консультанты
• Сотрудники
• Депозиты в клиринговые фирмы

Хотя список короткий, расходы могут быть огромными, особенно неожиданными. Один из ключей к успеху — нанять управленческую команду, способную поддерживать низкие затраты без ущерба для потенциала роста. Это тонкая грань, на которую способны очень немногие.

Не чтобы удержать вас от этого предприятия, но вы также должны знать, что большинство новых брокеров-дилеров теряют деньги в первый год, в среднем от 10% до 20%. Имейте в виду, что любому бизнесу требуется три года, чтобы стать прибыльным. Следовательно, это не должно служить сдерживающим фактором. Пока вы окружаете себя людьми, которые обладают уравновешенностью, лидерскими качествами и навыками решения проблем, шансы на успех могут быть в вашу пользу. Просто убедитесь, что команда сбалансирована с брокерами, ориентированными на продажи, и опытным менеджментом.

Начиная

Перво-наперво вам понадобятся деньги. Сколько вам нужно для начала, зависит от того, как вы собираетесь работать. Для начала требуется капитал от 50 000 до 100 000 долларов США. Если вы намереваетесь, что ваш брокер-дилер будет торговать на своих собственных счетах, эта сумма возрастет до 100–150 000 долларов.

Опыт тоже играет большую роль. Вы добьетесь большего успеха, если уже работали независимым подрядчиком. В противном случае риск повышается. Подумайте об этом, вы бы доверили свои деньги тому, у кого практически не было опыта торговли?

Если вы хотите получить одобрение, вам понадобятся два директора и один директор по финансовым операциям с одним годом прямого опыта и двумя годами косвенного опыта. Старшие должностные лица должны быть зарегистрированы в FINRA, сдать квалификационные экзамены и сдать отпечатки пальцев.

После подачи формы BD через конфликты интересов. Комиссия по саморегулируемой организации (СРО).

Суть

Вся эта информация может быть ошеломляющей. FINRA имеет репутацию компании, которая постоянно запрашивает документацию и постоянно обменивается информацией. Однако, если вы пройдете процесс утверждения, а затем спланируете свою работу и отработаете свой план, потенциальное вознаграждение для успешного  брокера-дилера будет исключительно высоким.