7 лучших торговых стратегий ETF для начинающих

Ключевые выводы

• ETF становятся все более популярным продуктом для трейдеров и инвесторов, которые объединяют широкие индексы или секторы в одной ценной бумаге.
• ETF также существуют для различных классов активов, таких как инвестиции с кредитным плечом, которые возвращают несколько значений базового индекса, или обратные ETF, стоимость которых увеличивается при падении индекса.
• Из-за их уникальной природы можно использовать несколько стратегий для максимизации инвестиций в ETF.

Преимущества

Есть два основных преимущества периодического инвестирования для новичков. Во-первых, это дисциплинирует процесс сбережений. Как рекомендуют многие специалисты по финансовому планированию, имеет смысл сначала заплатить самому себе, чего вы и добиваетесь, регулярно откладывая деньги.

Второе преимущество заключается в том, что, инвестируя каждый месяц одну и ту же фиксированную сумму в долларах в ETF — основная предпосылка усреднения долларовой стоимости — вы накапливаете больше единиц, когда цена ETF низкая, и меньше единиц, когда цена ETF высока, таким образом усреднение стоимости ваших холдингов. Со временем этот подход может окупиться, если человек будет придерживаться дисциплины.

Например, предположим, что вы инвестировали 500 долларов первого числа каждого месяца с сентября 2012 года по август 2015 года в SPDR S&P 500 ETF (SPY ), ETF, который отслеживает индекс S&P 500.  Таким образом, когда единицы SPY торговались по 136,16 доллара в сентябре 2012 года, 500 долларов принесли бы вам 3,67 единицы, но три года спустя, когда единицы торговались близко к 200 долларам, ежемесячные инвестиции в размере 500 долларов дали бы вам 2,53 единицы.

За трехлетний период вы купили бы в общей сложности 103,79 единиц SPY (на основе цен закрытия, скорректированных с учетом дивидендов и сплитов).При цене закрытия 14 августа 2015 года в 209,42 доллара эти единицы стоили бы 21 735 долларов, при средней годовой доходности почти 13%.

2. Распределение активов

Распределение активов, что означает распределение части портфеля по разным категориям активов, таким как акции, облигации, сырьевые товары и денежные средства в целях диверсификации, является мощным инструментом инвестирования. Низкий инвестиционный порог для большинства ETF позволяет новичку реализовать базовую стратегию распределения активов в зависимости от устойчивости к риску.

Например, молодые инвесторы могут на 100% инвестировать в фондовые ETF, когда им за 20, из-за их длительных временных горизонтов инвестирования и толерантности к высокому риску. Но по мере того, как им исполняется 30 лет и они вступают в серьезные изменения в жизненном цикле, такие как создание семьи и покупка дома, они могут перейти к менее агрессивному сочетанию инвестиций, например, 60% в фондовые ETF и 40% в облигационные ETF. 

3. Свинг-трейдинг

Свинг-сделки — это сделки, которые стремятся использовать преимущества значительных колебаний цен на акции или другие инструменты, такие как валюты или товары. На их проработку может уйти от нескольких дней до нескольких недель, в отличие от дневных сделок, которые редко остаются открытыми на ночь.

Атрибуты ETF, которые делают их подходящими для свинг-трейдинга, — это их диверсификация и узкие спреды между ценами спроса и предложения. Кроме того, поскольку ETF доступны для многих различных классов инвестиций и широкого диапазона секторов, новичок может выбрать торговлю ETF, основанную на секторе или классе активов, в котором у них есть определенные знания или опыт.

Например, кто-то с технологическим образованием может иметь преимущество в торговле технологическим ETF, таким как Invesco QQQ ETF ( трейдер, внимательно следящий за товарными рынками, может предпочесть торговать одним из многих доступных товарных ETF, например Фондом отслеживания товарных индексов Invesco DB (DBC ).

Поскольку ETF обычно представляют собой корзины акций или других активов, они могут не демонстрировать такую ​​же степень восходящего движения цены, как отдельная акция на бычьем рынке. Точно так же их диверсификация также делает их менее подверженными значительному понижению, чем акции отдельных компаний. Это обеспечивает некоторую защиту от эрозии капитала, что важно для новичков.

4. Ротация секторов

ETFs также позволяют новичкам относительно легко выполнять ротацию секторов на различных этапах экономического цикла.Например, предположим, что инвестор вложил средства в сектор биотехнологий через iShares Nasdaq Biotechnology ETF ( потребительские товары,  через Фонд SPDR для потребительских товаров (XLP ).

5. Короткие продажи

Короткая продажа, продажа заемных ценных бумаг или финансового инструмента,  обычно является довольно рискованным делом для большинства инвесторов, и не то, что новичкам следует предпринимать. Однако короткие продажи через ETF предпочтительнее коротких продаж отдельных акций из-за более низкого риска короткого сжатия — торгового сценария, при котором ценные бумаги или товары, которые были сильно сокращены, резко возрастают, — а также значительно более низкой стоимости заимствования (по сравнению с с затратами, понесенными при попытке продать акцию с высокой процентной ставкой). Эти соображения по снижению риска важны для новичка.

Короткие продажи через ETF также позволяют трейдеру использовать широкую инвестиционную тему. Таким образом, продвинутый новичок (если такой оксюморон существует), который знаком с рисками коротких продаж и хочет открыть короткую позицию на развивающихся рынках, может сделать это через iShares MSCI Emerging Markets ETF ( обратных ETF с двойным или тройным кредитным плечом, которые ищут результаты, равные в два или три раза инверсии однодневного изменения цены индекса, из-за значительно более высокой степени присущего им риска. в этих ETF. 

6. Ставки на сезонные тенденции

ETF также являются хорошими инструментами для новичков, чтобы извлечь выгоду из сезонных тенденций. Рассмотрим две известные сезонные тенденции. Первый из них называется « продать в мае и уйти». Это относится к тому факту, что американские акции исторически отставали в течение шести месяцев с мая по октябрь по сравнению с периодом с ноября по апрель.

Другой сезонной тенденцией является тенденция роста золота в сентябре и октябре благодаря высокому спросу со стороны Индии в преддверии свадебного сезона и фестиваля огней Дивали, который обычно проходит с середины октября до середины ноября.  Тенденцию широкой слабости рынка можно использовать, продавая SPDR S&P 500 ETF примерно в конце апреля или начале мая и закрывая короткую позицию в конце октября, сразу после того, как произошли рыночные обмороки, типичные для этого месяца.

Новичок может аналогичным образом воспользоваться преимуществом сезонной силы золота, купив единицы популярного золотого ETF, такого как SPDR Gold Trust (GLD ), в конце лета и закрыв позицию через пару месяцев.  Обратите внимание, что сезонные тенденции не всегда возникают в соответствии с прогнозами, и для таких торговых позиций обычно рекомендуются стоп-лоссы, чтобы ограничить риск крупных убытков. 

7. Хеджирование

Новичку иногда может потребоваться хеджировать или защитить от риска ухудшения в значительном портфеле, возможно, том, который был приобретен в результате наследования.

Предположим, вы унаследовали значительный портфель «голубых фишек» США и обеспокоены риском значительного падения акций США.Одно из решений — купить пут-опционы.Однако, поскольку большинство новичков не знакомы со стратегиями торговли опционами, альтернативной стратегией является открытие короткой позиции в ETF широкого рынка, таких как SPDR S&P 500 ETF или SPDR Dow Jones Industrial Average ETF (DIA ).

Если рынок снизится, как ожидалось, ваша позиция по акциям голубых фишек будет эффективно хеджирована, поскольку снижение вашего портфеля будет компенсировано прибылью по короткой позиции по ETF. Обратите внимание, что ваша прибыль также будет ограничена, если рынок будет расти, поскольку прибыль вашего портфеля будет компенсирована убытками по короткой позиции ETF. Тем не менее, ETF предлагают новичкам относительно простой и эффективный метод хеджирования.

Суть

Фонды, торгуемые на бирже, обладают множеством функций, которые делают их идеальными инструментами для начинающих трейдеров и инвесторов. Некоторые торговые стратегии ETF, особенно подходящие для новичков, — это усреднение долларовой стоимости, распределение активов, свинг-торговля, ротация секторов, короткие продажи, сезонные тенденции и хеджирование.